Русская литература 11 18 веков. Основные темы и жанры оригинальной русской литературы XI-XII вв

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА

СУЩНОСТЬ И СОДЕРЖАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1. Понятие, сущность и научное определение оперативно - розыскной деятельности

3. Элементы содержания, предмет, формы и цель оперативно-розыскной деятельности

4. Принципы оперативно-розыскной деятельности

5. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности

1. Понятие, сущность и научное определение оперативно–розыскной деятельности

Прежде чем определить понятие “оперативно-розыскная деятельность”, требуется уяснить смысл сказанного термина. В статье 1 Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности” (далее Федеральный Закон об ОРД) определено, что оперативно-розыскная деятельность – вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Федеральным законом “Об оперативно-розыскной деятельности”, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Примечательно, что оперативно-розыскные законы стран СНГ и Балтии демонстрируют различный

подход к определению правового содержания оперативно - розыскной деятельности. Вместе с тем в большинстве указанных законов, хотя и в различной форме, сделан акцент на процессуальном аспекте оперативно-розыскной деятельности. Специфика здесь в том, что ОРД рассматривается и как система оперативно-розыскных мер - Украина (“…гласных и негласных поисковых, разведывательных и контрразведывательных мер, осуществляемых с применением оперативных и оперативно-технических средств” - Закон Украины “Об ОРД” от 18 февраля 1992 г.), и как правовые действия (Латвия), и как государственно-правовое средство (Беларусь, Молдова), и как государственно-правовая форма (Литва). Рассмотрим, что надо понимать под этим определением.

Деятельность как таковая – это занятие, труд, а оперативно-розыскная – это разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственной властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

Безусловно, что основным здесь является то, что оперативно-розыскная деятельность – это разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль за реализацией норм Федерального Закона об ОРД в оперативно-розыскной деятельности.

Научное определение оперативно-розыскной деятельности

Базируясь на теории вопроса, можно сделать вывод о целесообразности трактовки ее определения в “узком” и “широком” смысле слова.(см. далее)

В “узком” смысле слова оперативно-розыскная деятельность – это основанный на федеральном законодательстве вид социально полезной юридической деятельности уполномоченных на то законодателем субъектов, представляющих собой систему поведенческих актов конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также совершения оперативно-розыскных действий и принятия оперативно - значимых , осуществляемый с целью защиты человека и общества от преступных посягательств при наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели посредством реализации иных законных средств (т.е. речь идет о Уголовно-розыскной деятельности).(см. далее)

В “широком” смысле слова в определении оперативно-розыскной деятельности изменяется содержание одного из основных субъективных элементов – цели. Вместо ее узкой направленности (защита охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью

данной деятельности выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и государство).

Таким образом, в определении оперативно-розыскной деятельности можно выделить две группы признаков:

1)объективные;

2)субъективные.

Субъективные признаки динамичны, подвижны. К ним относятся:

установление той или иной (“узкой” или “широкой”) цели такой деятельности: условие регулирования общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности на уровне закона (всех или их части – большей или меньшей);

запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов (совершение оперативно-розыскных действий);

определение пределов гласности (или конспиративности) в оперативно-розыскной деятельности.

В свою очередь группа объективных признаков определения оперативно-розыскной деятельности также складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания оперативно-розыскной работы.

Особо отметим: использование в определении оперативно-розыскной деятельности (в “узком” смысле слова) фразы о том, что ее проведение возможно только тогда, когда “объективно затруднено или невозможно достижение поставленной цели посредством применения иных законных средств”, подчеркивает исключительный, вынужденный характер этой деятельности. По существу, речь идет о социально обусловленном состоянии крайней необходимости. Причем под использованием законных средств, способов и мер следует понимать, прежде всего, те, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством.

О термине “оперативно-розыскная деятельность” и его использовании

В теории известны многочисленные попытки объединить одним термином суть всей негласной работы (оперативная, сыскная и т.д.). В законодательных же актах, принятых в течение последних

пяти лет, наибольшее развитие получил термин “оперативно-розыскная деятельность”, понимаемый, к сожалению, далеко не однозначно.

“Оперативный”, согласно толковому словарю русского языка под ред. Ожегова С.И. (стр. 452), означает:

1) во-первых, непосредственно, практически осуществляющий что-нибудь;

2) во-вторых, способный быстро, вовремя исправить или направить ход дел.

Однако практика, зачастую, свидетельствует о противоположном. Анализ же содержания положений некоторых нормативных актов заставляет задуматься о якобы большей “быстроте” негласной работы по сравнению с другими видами правоохранительной деятельности, например предварительным следствием. Так, срок производства дел оперативного учета в Федеральном Законе об ОРД вообще не оговорен.

Отметим также и то, что термин “оперативный” недостаточно полно отражает направленность этой деятельности на достижение конкретного результата. Таким образом, при употреблении термина “оперативно-розыскная деятельность”, речь идет о непосредственно-розыскной, практически-розыскной или “быстро”-розыскной работе, как правило, осуществляемой в негласной форме.

2. Виды и направления оперативно-розыскной деятельности

Наличие в оперативно-розыскной деятельности различных правовых отношений определяет ее комплексный характер, где можно выделить определенные виды.

Основными из них являются:

1. Оперативно-розыскной процесс можно определить как применение в определенном порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, положений оперативно-розыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах решения задач оперативно-розыскной деятельности сообразно предусмотренным законом основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Под ним мы понимаем основанную на законе и облеченную в форму правовых отношений деятельность правоохранительных органов, использующих негласные и иные специальные силы и средства, а также участвующих в ней лиц. Причем эта деятельность осуществляется в целях предупреждения совершения преступлений, поиска событий преступлений и розыска лиц, уклоняющихся от правосудия, а также с целью способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства.

Необходимо отметить, что характерная черта оперативно-розыскного процесса в том, что его участниками, действующими под руководством персонала оперативных подразделений, нередко являются частные физические лица:

а) гласно содействующие оперативным аппаратам как их внештатные сотрудники;

б) конфиденциально сотрудничающие с оперативными аппаратами. Эти участники оперативно-розыскного процесса имеют конкретные обязанности и права, которые закреплены на законодательном и ведомственном уровне. Следует отметить, что оперативно-розыскной процесс может быть характерен и наличием такой специфической фигуры, как частный детектив. Это вероятно в тех случаях, когда частный детектив заключает договор со своим клиентом - участником уголовного процесса на сбор сведений по уголовным делам, а также на поиск граждан, местонахождение которых неизвестно.

Следует отметить, что оперативно-розыскной процесс может быть характерен и наличием такой специфической фигуры, как частный детектив.

Характер этих услуг свидетельствует о том, что частный детектив может быть участником такого этапа оперативно-розыскного процесса, как оперативно-розыскное сопровождение дознания и предварительного следствия, а также той модификации оперативно-розыскного процесса, в рамках которой комплексно применяются различные ОРМ в интересах обнаружения разыскиваемых лиц.

Рассматривая осуществление частными детективами сыскной функции в интересах решения задач оперативно-розыскного характера, надо специально отметить три из них:

а) поиск без вести пропавших граждан, то есть тех, местонахождение и судьба которых остаются неизвестными. При этом случаи безвестного исчезновения гражданина, имеющие возможные последствия уголовного характера, являются предметом обязательного впоследствии

рассмотрения криминальной милицией через ее уведомление частным детективом (убийство, наезд транспорта со смертельным исходом и т. д.);

б) поиск утраченного гражданами, предприятиями, учреждениями, организациями имущества. При этом необходимо учитывать, что утрата имущества может носить криминальный характер, то есть быть результатом халатных действий или бездействия, а также присвоения преступниками. В этих случаях частный детектив также становится участником оперативно-розыскного процесса, т.к. окончательно разрешение проблем, связанными с криминальными фактами утраты имущества, относится к компетенции правоохранительных органов, куда частный детектив обязан представить информацию;

в) сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса. При этом частный детектив в течение суток с момента заключения контракта с клиентом на сбор таких сведений обязан письменно уведомить об этом дознание, следователя, прокурора или суд, в чьем производстве находится уголовное дело.

Участие частного детектива в оперативно-розыскном процессе может быть различным. Прежде всего, он может тесно сотрудничать с оперативным работником, опираясь на его поддержку. Однако это возможно лишь в том случае, если интересы клиента частного детектива и оперативного работника или подразделения совпадают. В противном случае частный детектив будет работать в автономном режиме, осуществляя как бы параллельное официальному частнодетективное расследование. В этом случае возможности частного детектива по сравнению с условиями деятельности оперативного работника будут ограничены.

2. Обеспечение административно-правовых режимов (с помощью оперативно-розыскных сил, средств, методов и действий).

Внутри основных видов оперативно-розыскной деятельности в зависимости от решения тех или иных задач различаются подвиды. Суть тех из них, которые непосредственно указаны в Федеральном Законе об ОРД, заключается в том, что эта деятельность осуществляется:

для предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний (абз. 2 ст. 2 гл. 1 Федерального Закона об ОРД);

для выявления, выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (абз. 2 ст. 2 гл. 1 Федерального Закона об ОРД), пресечения (абз. 2 ст. 2 гл. 1 Федерального Закона об ОРД) и раскрытия преступлений (абз. 2 ст. 2 гл. 1 Федерального Закона об ОРД);

с целью розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания (абз. 3 ст. 2 гл. 1 Федерального Закона об ОРД).

Эти подвиды оперативно-розыскной деятельности составляют уголовно-розыскной процесс.

Во втором виде (ч. 2 ст. 7 Федерального Закона об ОРД) выделяют так называемую оперативно-проверочную работу (то есть органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, вправе собирать характеризующие личность сведения в строго указанных в Федеральном Законе об ОРД случаях).

Кроме того, в оперативно-розыскной деятельности различают иные виды (не основные). Например, сбор информации, сведений, данных и иные действия по обеспечению безопасности государства и общества (Федеральный закон Российской Федерации об оперативно-розыскной деятельности: добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации (абз. 4 ст. 2 гл. 1), а в ст. 2 содержится указание о том, что она может производиться для розыска без вести пропавших граждан (абз. 3 ст. 2 гл. 1 Федерального Закона об ОРД).

Направления оперативно-розыскной деятельности в зависимости от предусмотренных ст.1 Федерального Закона об ОРД целей можно выделить следующие:

а) защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина от преступных посягательств;

б) защита собственности от преступных посягательств;

в) обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц, совершающих преступления).

3. Элементы содержания, предмет, формы и цель оперативно - розыскной деятельности

Понимая содержание как внутреннюю основу существования предмета объективной действительности, являющейся источником развития предмета и перехода его в новое качество, невозможно раскрыть содержание предмета и перехода его в новое качество, невозможно раскрыть содержание оперативно-розыскной деятельности без уяснения ее цели и задач, объектов и субъектов, форм и видов, средств, методов и действий, а также определения так называемого оперативно-розыскного процесса и его стадий и др. Особую сложность в исследовании содержания ОРД вызывает ее многоаспектовый характер. Эта ее особенность проявляется в том, что оперативно-розыскная деятельность (в “широком” смысле слова) является

одним из наиболее эффективных средств государства в достижении поставленной цели с помощью применения специальных средств и сил. Отсюда следует, что ОРД как определенный компонент социально-правовой системы зависит от содержания социально-политического строя общества. Поэтому оперативно-розыскную деятельность можно представлять как системную составляющую политики государства, взаимосвязанную с фактическими усилиями ее субъектов и участников по решению задач и достижению целей применения специальных сил, средств и методов. Эта деятельность характеризуется единством теоретического познания “конспиративно-гласной” реальности и практического преобразования оперативно-розыскных отношений. Они весьма многообразны, но все же их можно систематизировать, отнеся к собственно оперативно-розыскным, социально-политическим и духовным сферам российского общества.

По поводу содержания и структуры практики оперативно–розыскной деятельности органов внутренних дел существуют различные точки зрения. Достаточно подробный анализ этих суждений провел В.А.Лукашов[См., Лукашов В.А. введение в курс "Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел". Киев., 1976, С. 13-15.]. Данный анализ позволяет отметить, что содержание ОРД раскрыть в полном объеме практически невозможно. Вместе с тем, исходя из понятия оперативно - розыскной деятельности, можно придти к единственно правильному выводу о ее содержании: содержание оперативно-розыскной деятельности представляет собой систему управленческих и разведывательно-поисковых мероприятий.

Различные аспекты оперативно-розыскной деятельности структурно выглядят следующим образом:

оперативно-розыскная деятельность как непосредственно практическая, направленная на применение специальных сил и средств для защиты охраняемых объектов;

как составляющая информационной работы, предназначенной утолить информационный “голод” государственных органов власти России;

как компонент идеологической работы, направленной на повышение правовой культуры участников данной деятельности, а также правовой культуры общества в целом;

как организационная деятельность, реализуемая в управлении практической работы оперативных сотрудников;

как научная работа;

как педагогическая деятельность, призванная применять полученные наукой знания в практической оперативно-розыскной деятельности.

Для оперативно-розыскного процесса свойствен определенный круг субъектов, усилиями которых он осуществляется.

В их числе:

персонал оперативных подразделений, обладающих полномочиями в полном объеме применять все оперативно-розыскные мероприятия и действовать на всех стадиях производства по отдельным материалам или делам;

частные физические лица, гласно или конфиденциально содействующие сотрудникам оперативных подразделений;

сотрудники различных служб, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, действующие, как правило, по заданиям и поручениям сотрудников оперативных подразделений.

Объектом оперативно-розыскного процесса является сфера и инфраструктура социально-аномальных проявлений, прежде всего противоправных, совершаемых, как правило, профессионально и организованно.

Объектом познания теории оперативно-розыскной деятельности выступают следующие явления и процессы объективной действительности:

преступность как социальное явление;

оперативно-розыскная деятельность как вид общественной практики борьбы с преступностью;

правовое регулирование ОРД.

Преступность в качестве сложного социально опасного явления представляет собой не застывшую совокупность преступлений, а активный негативный социальный процесс. Суть его заключается в воспроизводстве запрещенных законом общественно опасных деяний и их последствий. Ликвидировать преступность практически невозможно. Но, изучив причины и условия ее существования, формы проявления и способы совершения преступлений, пути формирования общественного поведения личности, можно влиять на ее состояние. Для этого необходимо выработать систему мер борьбы с преступностью, направленных на профилактику, предупреждение и раскрытие преступлений.

Наличие вышеуказанного родового объекта оперативно-розыскной деятельности и обуславливает специфическую систему оперативно-розыскного процесса, который может складываться как “от лица”, относящегося к категории потенциально опасных с точки зрения преступного поведения граждан, так и “от факта” противоправного поведения, виновный, в совершении которого не установлен.

Родовой объект оперативно-розыскной деятельности, в свою очередь, дифференцируется на непосредственные объекты, которые упоминаются в различных статьях оперативно-розыскного закона.

Объектом познания теории ОРД наряду с преступностью является практика оперативных аппаратов. Данная наука предназначена для обслуживания практики борьбы с преступностью с использованием оперативно-розыскных сил, средств и методов.

Между субъектами и объектами–физическими лицами оперативно-розыскного процесса – складываются определенные отношения. Они отличаются конфликтностью, противодействием, противоборством. Это вполне закономерно, так как субъекты оперативно-розыскного процесса должны разрешать задачи, связанные с выявлением криминальной информации, ее обработкой и использованием для предупреждения, пресечения и раскрытия противоправных деяний. В свою очередь, объекты оперативно-розыскного процесса – физические лица – прилагают усилия для того, чтобы остаться не разоблаченными и избежать соответствующих мер принуждения. При этом закон гарантирует осуществление оперативно-розыскного процесса на основе соблюдения прав и свобод человека, что нередко стараются использовать в своих интересах представители криминальной среды.

Предмет познания является производным от объекта познания. Он формируется в процессе определенных познавательных операций с объектом познания. В качестве предмета познания выступают свойства, связи, отношения, законы, присущие самому объекту познания.

Представление о предмете не является чем-то неизменным. Предмет познания в определенной отрасли знания формируется постепенно.

Формирование предмета теории ОРД как самостоятельной науки связано с процессом дифференциации юридической науки, выделением из нее самостоятельных отраслей знаний. Появление новых отраслей в юридической науке носит объективный характер и обусловлено не только потребностями практики, но и развитием науки.

Предметом теории оперативно-розыскной деятельности, как и любой другой науки, являются закономерности, отношения, связи и другие объективные стороны, присущие объекту исследования.

Главным структурным элементом предмета теории ОРД являются закономерности. Поэтому основная задача ОРД – изучение и выявление определенных закономерностей, присущих объекту исследования.

В специальной юридической литературе неоднократно делались попытки конкретизировать перечень, содержание и особенности проявления закономерностей в оперативно-розыскной работе. Отмечалась важность изучения закономерностей и закономерных связей возникновения, обнаружения и использования в оперативно-розыскной деятельности фактов, необходимых для предотвращения, пресечения и раскрытия преступлений.

Обобщив накопленные по этому вопросу знания, Д.В. Гребельский[См., Гребельский Д.В. Теоретические основы и организационно-правовые проблемы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел., М., 1977, С. 53 - 58.] провел научную классификацию и выделил основные группы закономерностей, проявляющихся:

в преступности;

в организации оперативно-розыскной деятельности;

в познавательной стороне ОРД;

в деятельной стороне оперативно-розыскной работы;

в правовой регламентации ОРД.

Вместе с тем следует отметить, что закономерности являются главным, но не единственным элементом структуры предмета теории оперативно-розыскной деятельности. Структура предмета теории оперативно-розыскной деятельности, наряду с закономерностями, включает в себя также общественные отношения, возникающие в практике оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел.

Общественные отношения, возникающие в оперативно-розыскной деятельности, носят объективный характер, через них проявляются свойства и специфические черты.

В.В. Сергеев полагает, что возможно двоякого рода отношений в ОРД. Одни из них составляют отношения между органом внутренних дел и оперативным аппаратом, между оперативными работниками и их начальником. Это - административные правоотношения, они не определяют сущность ОРД.

В другую группу входят правоотношения, возникающие в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, применения оперативно-розыскных средств и методов в целях предупреждения и раскрытия преступлений и привлечения виновных к ответственности. Именно эта группа фактических отношений обладает всеми необходимыми признаками правоотношений и принимает форму оперативно-розыскных правоотношений.

Анализ изложенного позволяет сформировать следующее определение

Предмет теории оперативно-розыскной деятельности включает в себя, наряду с закономерностями, общественными отношениями, определенного рода связи, возникающие между явлениями, процессами, элементами и т.д.

Формы осуществления оперативно-розыскной деятельности подразделяются на два вида: гласно и негласно. Должностные лица государственных органов, осуществляющих ОРД, могут официально (гласно) представлять интересы конкретного государственного органа или выступать от его имени. Наряду с этим оперативный сотрудник или лицо, содействующее проведению оперативно-розыскной деятельности, может осуществлять свои правомочия, предоставленные Федеральным Законом об ОРД, в негласной форме.

Использование в борьбе с преступностью негласных оперативно-розыскных средств и методов, наряду с гласными, является вынужденной, защитной мерой общества и государства. Как правило, подготовку и совершение умышленных особо тяжких и тяжких преступлений достаточно хорошо конспирируют (в частности, при совершении преступлений против жизни человека и безопасности государства). Поэтому общество и государство не только одобрили применение против общественно опасных деяний лиц, совершающих преступления, систему законных оперативно-розыскных мероприятий, но и обязали своих представителей (субъектов) осуществлять такого рода деятельность. При ином подходе было бы весьма затруднительно обеспечить неотвратимость уголовной ответственности для лиц, совершающих умышленные преступления скрытно, с различными ухищрениями.

Цель оперативно-розыскной деятельности – это осознанный образ прогнозируемого результата, на достижение которого направленно действие (действия) оперативного работника (оперативника), конфидента и других участников этой деятельности.

Направляя оперативно - розыскную деятельность на достижение социально полезных целей, законодатель выделил интересы человека и гражданина (жизнь, здоровье, права и свободы), поставив их на первое место в перечне объектов защиты, т.к. в соответствии со ст. 2 Конституции Российской Федерации человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства. Защита жизни человека от преступных посягательств с помощью оперативно-розыскных средств и методов наполняет конституционное положение о том, что каждый имеет право на жизнь (ч. 1 ст. 20 Конституции Российской Федерации), реальным содержанием. Наряду с этим признанные и гарантированные гл. 2 Конституции Российской Федерации права и свободы человека и гражданина непосредственно поставлены государством под охрану от преступных посягательств.

В частности, таким “охранным” средством является осуществление оперативно-розыскной деятельности в необходимых и допустимых законом случаях.

С помощью оперативно-розыскной деятельности государство осуществляет охрану собственности. Причем в соответствии с ч. 2 ст. 8 Конституции РФ защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности.

Целью оперативно-розыскной деятельности является также обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. В соответствии со ст. 1 Закона Российской Федерации от 05 марта 1992 года “О безопасности” под безопасностью понимается состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. Причем под жизненно важными интересами законодатель понимает совокупность потребностей, удовлетворение которых обеспечивает существование и возможность прогрессивного развития личности, общества и государства.

К основным объектам безопасности законодатель относит, в частности, общество (его материальные и духовные ценности) и государство (его конституционный строй, суверенитет и территориальную целостность). Государство есть основной институт политической системы классового общества, оно осуществляет управление обществом. Его безопасность – это совокупность общественных отношений, которая выражается в защищенности жизненно важных интересов (прежде всего – конституционного строя) основного института политической системы современного общества от внешних и внутренних угроз, позволяющая ему функционировать и развиваться. Безопасность государства составляет один из важных элементов всей системы безопасности Российской Федерации.

Под обеспечением безопасности (общества и государства) следует понимать организацию и реализацию системы мер (различного характера) с целью нейтрализации или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию и развитию российского общества и государства.

4. Принципы оперативно–розыскной деятельности

Под принципами данной деятельности понимаются руководящие идеи, основополагающие начала, выработанные оперативно-розыскной практикой, которые закреплены в нормах законодательных и иных нормативных актах, регулирующих общественные отношения в области оперативно-розыскной деятельности, и которые отражают политические, экономические и социальные закономерности развития современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления оперативно-розыскной деятельности.

а.) В науке о праве принципы классифицируются на общеправовые, межотраслевые и отраслевые (специальные). Изложенное относится и к принципам оперативно-розыскной деятельности, рассматриваемой нами как разновидность юридической науки.

б.) В данной деятельности общие (общеправовые) и межотраслевые принципы. Это такие, как законность, гуманизм, равенство граждан перед законом и соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществление оперативно-розыскной деятельности. Среди межотраслевых принципов назовем, такие как конспирация, разведывательной активности, сочетание гласных и негласных методов и средств, сотрудничества с населением и опоре на его помощь, подотчетности и подконтрольности, высшим органам государственной власти и управления. Кроме того, должностные лица органов-субъектов оперативно-розыскной деятельности осуществляют свою деятельность в соответствии с принципами, предусмотренными законами, определяющими нормативно-правовой статус органов, в штаты которых они входят.

в.) Для оперативно-розыскного процесса важно и то, что при использовании в установленном законом порядке результатов оперативно-розыскной деятельности должностные лица оперативных подразделений обязаны руководствоваться принципами, предусмотренными или выводимыми из норм Уголовного, Уголовно-процессуального, Таможенного, Налогового, Уголовно-исполнительного кодексов, а также Кодекса об административных правонарушениях.

г.) Вместе с тем оперативно-розыскную деятельность характеризуют и специальные (отраслевые и внутриотраслевые) принципы (оперативность, применение конфидентов, всесторонность, полнота и объективность производства дела оперативного учета).

Подчеркнем, что все принципы ОРД самостоятельны, причем среди них нет главных и второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть противопоставления одного принципа другому.

Рассмотрим каждый из перечисленных принципов в отдельности.

Конституционный принцип законности непосредственно указан в ст. 3 Федерального Закона об ОРД и состоит в том, что участники оперативно-розыскной деятельности (оперативники, конфиденты и др.) обязаны точно исполнять требования Конституции Российской Федерации, законодательства и иных правовых актов, составляющих правовую основу оперативно-розыскной деятельности.

Обеспечение законности в ОРД обязательно предполагает:

ее осуществление исключительно субъектами, уполномоченными на то оперативно-розыскным законодательством;

В настоящем пособии, учитывая его открытый характер, даны, без раскрытия конкретных механизмов реализации оперативно-розыскных мероприятий, основные положения оперативно-розыскной деятельности, представляющие собой необходимые и достаточные данные для познания оперативно-розыскной деятельности изучающими современную юриспруденцию.
Учебное пособие предназначено для студентов и преподавателей юридических ВУЗов и факультетов (специальность 030501 - юриспруденция).

Понятие оперативно-розыскной деятельности может иметь три различных смысловых значения. Прежде всего, оперативно-розыскная деятельность - вид юридической государственной деятельности уполномоченных федеральных органов исполнительной власти по противодействию преступности и обеспечению национальной безопасности, во-вторых - это самостоятельная юридическая наука (т.е. теория оперативно-розыскная), а в-третьих - учебная дисциплина, иначе говоря, курс оперативно-розыскной деятельности.

При употреблении термина «оперативно-розыскная деятельность» (далее - ОРД) мы будем вести речь о непосредственной профессиональной практически-розыскной работе, как правило, осуществляемой в негласной (тайной, конспиративной) форме.

ОГЛАВЛЕНИЕ
Глава 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности. Теория оперативно-розыскной деятельности (оперативно-розыскная теория). Оперативно-розыскной закон 3
1. Понятие оперативно-розыскной деятельности 3
2. Теория оперативно-розыскной деятельности (оперативно-розыскная теория) как самостоятельная научная дисциплина 6
3. Оперативно-розыскной закон: общая характеристика, действие в пространстве, во времени и по кругу лиц 9
Глава 2. Оперативно-розыскные мероприятия 13
1. Понятие оперативно-розыскных мероприятий (общие положения) 13
2. Виды оперативно-розыскных мероприятий 14
Глава 3. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий 35
1. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий 35
2. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий 39
Глава 4. Информационное обеспечение и документирование оперативно-розыскной деятельности 42
1. Понятие и содержание информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности 42
2. Документирование, осуществляемое в процессе оперативно-розыскной деятельности, его предмет и пределы. Формы документирования 44
3. Дело оперативного учета 46
Глава 5. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, их права и обязанности 49
1. Понятие оперативно-розыскного органа. Перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность 49
2. Обязанности оперативно-розыскных органов 52
3. Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность 54
4. Должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность 56
Глава 6. Содействие граждан органам, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность 60
1. Понятие содействия граждан оперативно-розыскным органам 60
2. Понятие лиц, содействующих оперативно-розыскным органам 62
3. Основные направления использования лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, и руководство этими лицами 65
Глава 7. Результаты оперативно-розыскной деятельности и их использование в уголовном процессе 71
1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности. Порядок и пределы их представления в орган дознания, следователю, прокурору, в суд 71
2. Основные направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе 75
Глава 8. Контроль и прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью 81
1. Вневедомственный (внешний) контроль за оперативно-розыскной деятельностью 81
2. Ведомственный (внутренний) контроль за оперативно-розыскной деятельностью 85
3. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью 86
Глава 9. Оперативно-проверочная работа (административная) 90
1. Понятие оперативно-проверочной работы 90
2. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к сведениям, составляющим государственную тайну 92
3. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды 93
4. Оперативно-розыскное обеспечение контроля за негосударственной (частной) сыскной и охранной деятельностью 94
Глава 10. Меры оперативно-розыскного пресечения 96
1. Понятие оперативно-розыскных мер пресечения 96
2. Оперативно-розыскная мера пресечения - изъятие предметов и материалов 97
3. Оперативно-розыскная мера пресечения - прерывание предоставления услуг связи и изъятие сообщений 98
4. Оперативно-розыскная мера пресечения - захват лица с поличным 99
Глава 11. Розыскная работа оперативно-розыскных органов 105
1. Понятие оперативно-розыскной работы (розыска) органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность 105
2. Розыск скрывшихся подозреваемых, обвиняемых, подсудимых и осужденных 107
3. Розыск лиц, пропавших без вести 112
4. Установление личности людей по неопознанным трупам и лиц, не могущих сообщить о себе сведений в силу возраста или состояния здоровья 115
Глава 12. Оперативно-розыскная профилактика (профилактика преступлений в оперативно-розыскной деятельности) 119
1. Понятие оперативно-розыскной профилактики или профилактики преступлений в оперативно-розыскной деятельности 119
2. Содержание отдельных основных направлений профилактической деятельности 121
3. Разобщение и нейтрализация преступных групп и преступных сообществ (организаций) как форма оперативно-розыскной профилактики 123
Рекомендуемая литература 127
Приложение: Федеральный закон РФ от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ (с изм. и доп.) «Об оперативно-розыскной деятельности» 130

Бесплатно скачать электронную книгу в удобном формате, смотреть и читать:
Скачать книгу Краткий курс теоретических основ оперативно-розыскной деятельности, Лапин Е.С., Михайлова Ю.Н., 2006 - fileskachat.com, быстрое и бесплатное скачивание.

Скачать pdf
Ниже можно купить эту книгу по лучшей цене со скидкой с доставкой по всей России.

Установите безопасный браузер

Предпросмотр документа

Лекция №1 Тема: Понятие и значение ОРД в борьбе с преступностью. Правовая основа, задачи, принципы ОРД.

Научные основы оперативно-розыскной деятельности

Задачи оперативно-розыскной деятельности

Принципы оперативно-розыскной деятельности

Правовые гарантии соблюдения законности при осуществлении оперативно-розыскной деятельности

Защита жизни, здоровья, прав, свобод и законных интересов граждан Республики Казахстан, иностранцев и лиц без гражданства, собственности в различных формах, обеспечение безопасности общества и государства является наиважнейшей задачей правового государства. И данную задачу призваны решить государственные уполномоченные органы, выполняющие оперативно-розыскную деятельность. Сам термин «оперативно-розыскная деятельность» впервые был применен в 1958 году в Основах уголовного судопроизводства СССР и союзных республик. До этого в оперативной практике и в научных публикациях использовались такие термины, как «негласное расследование», «уголовно-розыскная работа», «оперативная работа», «уголовный сыск». И только с принятием в 1994 году Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» указанный выше термин вошел в практику.

Проблема преступления и преступности принадлежит к числу проблем, постоянно привлекающих внимание различных исследователей нарушения законности. Они ищут причины сохранения, а во многих ситуациях и роста преступности, упадка нравственности и морали, стремятся найти корни многочисленных деформаций в деятельности правоохранительных органов. Социологи, историки, политики, экономисты размышляют над истоками его углубления. Поступательное развитие общества требует постоянного развития и совершенствования основных направлений правовой политики государства. Концепция правовой политики Республики Казахстан, одобренная Указом Президента Республики Казахстан от 20 сентября 2002 года № 949, определила основные направления совершенствования норм действующего законодательства, в том числе и уголовного, путем реализации следующих мер:

Восполнение пробелов в правовом регулировании и углубления его в наиболее важных сферах общественных отношений;

Продолжения и расширения практики проведения научной экспертизы законопроектов, в том числе на предмет соответствия интересам национальной безопасности;

Формирования в целях унификации законодательства единого перечня используемых в нем терминов на государственном и русском языках;

В целях создания условий для эффективной реализации всех принимаемых законов четкого соблюдения принципа достаточности их финансового обеспечения;

В целях выявления предпосылок, прямо или опосредованно создающих условия для совершения преступлений, коррупционных и административных правонарушений, введения криминологической экспертизы проектов нормативных правовых актов;

В целях улучшения планирования законопроектной деятельности введения практики ее перспективного /на три года/ планирования.

Закон Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" представляет собой институциональный нормативный правовой акт для всех органов, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность в государстве. Его многосубъектность послужила основанием для разработки теории оперативно-розыскной деятельности как науки, распространяющей свои объективно существующие закономерности на всю эту деятельность, независимо от того, каким ведомством она осуществляется. Работа в этом направлении ведется, главным образом, в учебных заведениях и научных подразделениях органов национальной безопасности и внутренних дел, где имеется соответствующая научная база. В частности, в органах национальной безопасности Республики Казахстан создание теоретических основ ОРД началось с разработки учебника "Основы оперативно-розыскной деятельности органов национальной безопасности", первая часть которого была издана в 1997 году авторским коллективом преподавателей Академии КНБ РК. В 1998 и 1999 году, соответственно, Академией были выпущены вторая и третья части этого учебника. В целом учебник базировался на аналогичном учебнике КГБ СССР, в то же время авторы внесли в него собственное видение ряда теоретических положений, которое опиралось на Закон об ОРД, другие составляющие элементы нормативной правовой базы оперативно-розыскной деятельности в Республике Казахстан и в большей мере соответствовало современному состоянию оперативной практики.

Следует отметить, что целый ряд научных трудов (диссертаций, монографий, учебных пособий, статей), являются секретными, в связи с чем их использование в создании открытой единой межведомственной теории оперативно-розыскной деятельности представляется проблематичным. Соображения секретности образуют сдерживающий фактор и при определении возможности использования в теоретических исследованиях данных современной оперативно-розыскной практики различных ведомств. Хотя опубликование Закона об ОРД фактически рассекретило большинство основополагающих положений, касающихся осуществления оперативно-розыскной деятельности в целом (общие данные о целях, задачах, силах, средствах, методах), тем не менее, сведения о методике проведения конкретных оперативно-розыскных мероприятий, задействованных в этих мероприятиях конкретных силах, средствах, применяемых конкретных тактических приемах вполне обоснованно продолжают оставаться секретными. В то же время общие положения теории ОРД, ее основные понятия, категории, закономерности никакого секрета в настоящее время не представляют и должны лечь в основу науки оперативно-розыскной деятельности.

Видимо, инерция полной секретности оперативно-розыскной деятельности, существовавшей до 1994 года, и принадлежность специалистов в этой области к соответствующим ведомствам в определенной мере сыграли определяющую роль в том, что в Казахстане открытых работ по теоретическим и практическим аспектам ОРД на настоящий момент опубликовано крайне мало. Это Комментарий к Закону Республики Казахстан "Об оперативно-розыскной деятельности" С.Ж. Галиева, О.Е. Сапарина , учебно-практическое пособие "Основы оперативно-розыскной деятельности" А.Я. Гинзбурга, В.И. Григорьева, С.Ю. Алесковского , курс лекций "Основы оперативно-розыскной деятельности" B.C. Плетнева , учебное пособие "Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан" М.П. Сысалова , а также некоторые статьи в открытых изданиях.

Значительно активнее, чем в Казахстане, разработка теоретических основ ОРД проводится в России, где большое число открытых публикаций по различным аспектам ОРД было осуществлено такими авторами, как А.Р. Белкин, А. Ваксян, Н.Н. Васильев, В.Ю. Голубовский, К.К. Горяинов, Д.В. и другие.

В наиболее обобщенном виде вопросы теории ОРД рассматриваются в опубликованных в России двух учебниках по основам оперативно-розыскной деятельности, представляющих несколько отличающиеся друг от друга подходы к отдельным аспектам этой теории Основы оперативно-розыскной деятельности В.Б. Рушайло , и под редакцией К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова - Оперативно-розыскная деятельность . Обе работы достаточно интересны в научном и практическом отношениях. В то же время и они не позволяют представить в стройном, четком виде теорию ОРД в Российской Федерации.

Выпущенная в 1999 и 2001 годах под редакцией В.Б. Рушайло в качестве учебника для юридических вузов книга "Основы оперативно-розыскной деятельности" по существу представляет собой сборник научных статей по ряду теоретических и практических проблем ОРД и имеет скорее научное, чем учебное значение. В этом отношении несколько выигрывает (в плане систематизации) написанный группой авторов под редакцией К.К. Горяинова, B.C. Овчинского и А.Ю. Шумилова учебник "Оперативно-розыскная деятельность", в котором раскрывается собственный оригинальный подход к основным теоретическим положениям ОРД в Российской Федерации. В то же время и в данной работе не все составляющие ее элементы изложены достаточно ясно, убедительно, логично и последовательно, наблюдается ряд, на наш взгляд, ошибочных положений и подходов,

Научное развитие получил вопрос о правоотношении в оперативно-розыскной деятельности. В процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности между органом, осуществляющим ОРД (субъектом ОРД) физическими и юридическими лицами, на которых наложена эта деятельность (объектами ОРД), между органом, отождествляющим ОРД, и лицами, участвующими в ней, между другими лицами, участвующими в ОРД, между различными объектами ОРД возникают определенные отношения Ю.М. Адашкевич . Эти отношении я могут строиться на нормах этики и морали, а также нормах права.

"Право может дозволять устанавливать те или иные отношения в разведывательной или контрразведывательной деятельности, но сами эти отношения могут находиться под воздействием других видов социальной регуляции, в частности, норм морали. Соотношение сферы проявления морали и права непостоянно и может меняться в зависимости от изменения общественных отношений и общественного сознания, от конкретных социальных областей, в которых действуют эти социальные регуляторы, и ряда других факторов, но, в конечном счете, оно определяется значением тех или иных отношений для общества и возможностью их урегулирования с помощью морали и права. Право закрепляет отношения, которые имеют для общества особо важное значение и для поддержания которых "силы" морали недостаточно" Нурахметов Т.Н. .

Возникающие на основе норм права отношения (общественные связи), участники которых имеют субъективные права и юридические обязанности, обеспеченные государством, образуют правоотношения. Данная точка зрения поддерживается большинством исследователей в общей теории права, которые считают, что всякое социальное отношение под воздействием нормы права принимает юридическую форму, ею закрепляется и охраняется В.Ю. Голубовский .

Другие специалисты в области теории ОРД, одним из представителей которых является А.Р. Белкин, утверждают, что никаких особых оперативно-розыскных правоотношений не существует, а отношения, возникающие в процессе ОРД сводятся к административно-правовым и уголовно-процес-суальным отношениям .

Правоотношение представляет собой составную часть механизма правового регулирования, образующего систему юридических средств, при помощи которых осуществляется правовое регулирование.

Одним из наиболее характерных для оперативно-розыскной деятельности является правоотношение по поводу конфиденциального сотрудничества или, говоря по другому, правоотношение между органом, осуществляющим ОРД и конфиденциальным помощником.

Это правоотношение, возникающее из самого факта установления конфиденциальных отношений, по мнению отдельных указанных выше авторов, также в определенной мере сходно с административно-правовым отношением, поскольку проявляется в сфере взаимодействия органа управления (органа, осуществляющего ОРД) и гражданина. В то же время, если и можно отнести к органам управления органы, осуществляющие ОРД, то только частично. Специальные службы ни в коем случае не являются таковыми, а правоохранительные органы - лишь в объеме осуществления ими административных функций.

Кроме того, если "административно-правовое отношение обусловлено потребностями субъектов административного права в установлении и обеспечении всеобщих императивных правил поведения, стабильности правоотношений, закрепленных соответствующими положе-ниями кодекса об административных правонарушениях" Таранов А. А.. Правоотношение по поводу негласного сотрудничества связано, прежде всего, с выполнением задач по обеспечению безопасности личности, общества, государства в соответствие с нормами Закона об ОРД.

Правовую политику государства призваны реализовывать в первую очередь государственные органы и должностные лица в своей повседневной деятельности.

Согласно концепции правовой политики РК, совершенствование уголовного законодательства должно происходить с неукоснительным соблюдением таких принципов уголовного права, как:

Законность, суть которого заключается в том, что преступность и наказуемость деяния должны определяться только уголовным законом;

Равенство граждан перед законом и судом, которое означает, что все граждане, совершившие преступления, равны перед законом и судом, независимо от происхождения, социального, должностного и имущественного положения, пола, расы, национальности или любых иных обстоятельств;

Виновная ответственность, определяющая, что лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные деяния и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина;

Справедливость, заключающаяся в том, что суды должны назначать справедливое наказание с учетом характера и степени общественной опасности преступления, личности виновного, обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность и наказание;

Гуманизм и экономия уголовных репрессий, означающие, что при применении закона лица, совершившие преступления, подлежат гуманному обращению, исключающими пытки, издевательства, и в отношении их уголовная ответственность и наказание применяются только в том случае, если нет законных оснований для освобождения их от уголовной ответственности и наказания, а более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается лишь в случае, если менее строгий вид не может обеспечить достижение целей наказания;

Неотвратимость уголовной ответственности и наказания, означающая, что каждое лицо, виновное в совершении преступления, подлежит уголовной ответственности и наказанию или иным мерам воздействия, предусмотренным уголовным законодательством, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом (дипломатический и иные иммунитеты, поощрительные уголовно-правовые нормы и др.);

Адекватная защита прав потерпевших, в том числе и государства.

Проблема преступности и организация расследования преступных деяний особенно остро встала сейчас, когда условия, сложившиеся в нашей стране, способствуют ее процветанию. Статистика дает относительную возможность проследить динамику лишь зарегистрированных преступлений, когда практика показывает, что уровень латентной преступности превышает уровень зарегистрированной. Мы сталкиваемся с такими, сравнительно новыми для Казахстана видами преступления как похищение людей, терроризм, многочисленные экономические правонарушения (для некоторых из них даже в новом УК нет статьи). Тем не менее, анализируя данные, можно сделать вывод, что наблюдается резкий рост преступности в Казахстане. Цифры неутешительные. Можно отметить существенный рост тяжких преступлений, связанных с насилием над личностью. Мы сталкиваемся вплотную с проблемой «заказных убийств», « политических убийств», «коррупцией в высших эшелонах власти», а базой для всего этого служит правовой нигилизм как всего общества, так и отдельных его индивидов. Цифры покажутся еще более удручающими, если учесть, что количество населения Казахстана за последние тринадцать лет значительно сократилось. Возникла реальная потребность в изучении причин роста преступных явлений в обществе для нахождения решений их.

Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан представляет собой систему мероприятий, осуществляемых специально уполномоченными государственными органами. В общих чертах целью оперативно-розыскной деятельности является обеспечение безопасности государства и общества от преступных посягательств.

Основными чертами, характерными для ОРД, являются:

Разведывательно-поисковый характер;

Исчерпывающий перечень субъектов;

Ограничение пределов компетенции органов, ее осуществляющих;

гласный и негласный способы осуществления деятельности.

Задачами оперативно-розыскной деятельности являются:

Выявление, предупреждение, пресечение.

ОРД осуществляется организационными мерами:

– обеспечение оперативно-тактической готовности к реагированию на сигнал;

– организация взаимодействия оперативных и следственных подразделений, которые участвуют;

осуществление постоянного оперативного контроля за лицами, состоящими на оперативном учете;

Осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; уклоняющихся от уголовного наказания + розыска без вести пропавших;

это система организации процессуальных оперативно-розыскных и иных специальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает быстрое обнаружение лиц, установление негативных факторов, способствующих их длительному пребыванию на нелегальной территории и укрывательству;

Добывание информации о событиях или действиях, которые создают угрозу государству, военной, экономической или экологической безопасности РК.

Выбору данной темы дипломной работы способствовало желание более углубленного изучения деятельности оперативно-розыскных органов, следующих принципам приоритетности общечеловеческих ценностей, законности, справедливости и гуманизма.

1. Правовые основы и принципы оперативно-розыскной деятельности

Конституцией Республики Казахстан высшими ценностями государства провозглашается человек, его жизнь и свободы. Важным для обеспечения этих приоритетов современного казахстанского общества пре предоставляется законодательно созданная система правовых гарантий и организационных мер, обеспечивающих защиту личности, общества и государства от нарушения их конституционного статуса и законных интересов, а также от преступных посягательств /1, с.5/.

Оперативно-розыскная деятельность самым непосредственным образом затрагивает права и свободы личности, а некоторые ее меры носят ограничительный характер с элементами государственного принуждения. Так, органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при наличии обоснованных подозрений в отношении конкретных лиц имеют право проверять у них документы, удостоверяющие личность, производить в пределах своих полномочий их административное задержание, осуществлять досмотр жилых помещений, рабочих мест, контроль почтовых отправлений этих лиц, прослушивание телефонных и иных переговоров, другие оперативно-розыскные мероприятия. В этой связи крайне важно, чтобы были законодательно урегулированы вопросы соответствия оперативно-розыскной деятельности стоящим задачам, строгого соблюдения основополагающих принципов осуществления ОРД, обоснованности оперативно-розыскных мероприятий, порядка, и пределов их проведения.

Под правовыми основами ОРД понимается совокупность норм и предписаний закона, а также подзаконных нормативных актов, определяющих субъектов ОРД и их компетенцию, цели и задачи, силы и средства, методы ОРД.

В статье 4 закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», говорится, что правовую основу ОРД составляют Конституция Республики Казахстан, Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», а также другие законы и иные нормативные акты Республики Казахстан /2, с.3/.

Конституция Республики Казахстан прямо указывает, что вопросы ОРД в государстве регулируются законом (п.2 ст.84).

Кроме Конституции РК, правовую базу ОРД составляют законы, принимаемые Парламентом, и Указы Президента РК, имеющие силу закона: Законы «О национальной безопасности» 1998 г., «О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе», 2000 г., Указы Президента, имеющие силу закона, «Об органах внутренних дел Республики Казахстан», 1995 г., «Об органах национальной безопасности», 1995 г. и др.

К законодательным актам, являющимся составной частью правовой основы ОРД и регулирующим отдельные ее важные аспекты, относятся Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы, Кодекс об административных правонарушениях, Указ Президента, имеющий силу закона, «О специальных государственных органах Республики Казахстан, осуществляющих следствие и дознание», Законы «О государственных секретах», «О государственном контроле за оборотом отдельных видов оружия» и др.

Уголовно-процессуальное законодательство закрепляет за соответствующими органами подследственность уголовно-наказуемых деяний, предусмотренных в нормах Уголовного кодекса, возлагает на органы дознания обязанность проведения необходимых оперативно-розыскных мероприятий, нормы, уголовно-процессуального кодекса, обеспечивающие законность при осуществлении ОРД, регламентирующие вопросы использования результатов ОРД в уголовном процессе, обеспечения безопасности ее участников, раскрывающие порядок проведения ряда оперативно-розыскных мероприятий в случаях осуществления ОРД в рамках уголовного процесса /3, с.57/.

Отдельную группу правовой базы оперативно-розыскной деятельности образуют подзаконные нормативные акты высших органов власти и управления: Указы Президента РК, Постановления Правительства РК по отдельным вопросам организации и осуществления ОРД.

В систему правового обеспечения оперативно-розыскной деятельности входят также ведомственные нормативные акты, издаваемые субъектами ОРД на основе соответствующих законодательных актов и конкретизирующие последние. Эти акты могут издаваться каждым из субъектов ОРД отдельно или совместно несколькими их них.

Составной частью правовой основы ОРД являются также международные, межгосударственные (двусторонние и многосторонние) соглашения и другие обязательства Республики Казахстан. При этом, в соответствии с пунктом 3 статьи 4 Конституции, международные договоры, ратифицированные Республикой, имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме случаев, когда их международного договора следует, что для его применения требуется издание другого закона /4, с.28/.

1.2 Принципы оперативно-розыскной деятельности

Оперативно-розыскной деятельности как разновидности деятельности государства, направленной на решение установленных законом специфических задач, присущи определенные принципы, то есть руководящие правила и требования, которым должны следовать все ее субъекты. Основные из этих принципов закреплены в статье 3 Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», в которой говорится: оперативно-розыскная деятельность осуществляется в соответствии с принципами законности, соблюдения прав и свобод, уважение достоинства личности, равенства граждан перед законом, на основе конспирации, сочетания гласных негласных методов, профессиональной этики /5, с.29/.

Принципы ОРД отражают объективные закономерности борьбы с преступностью и решения прочих задач ОРД. Они предусматривают правовой, социальный, организационный и тактический аспекты оперативно-розыскной деятельности. В зависимости от того, какой из них преобладает, все принципы условно можно подразделить на три группы: социально-правовые, организационные и тактические.

Социально-правовые принципы (раскрывающие социально-правовую сущность оперативно-розыскной деятельности) определяется положениями Конституции Республики Казахстан:

законность – основополагающий принцип любой государственной деятельности. Заключается в точном и неуклонном соблюдении правовых основ оперативно-розыскной деятельности;

соблюдение прав и свобод – принцип, вытекающий из Конституции РК. В соответствии с этим принципом провозглашенные в Конституции права и свободы строго соблюдаются при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий и могут быть ограничены только законом.

уважение достоинства личности – принцип, в соответствии с которым достоинства человека неприкосновенно; ни кто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию /6, с.165/.

равенство граждан перед законом – принцип, провозглашаемый в статье 14 Конституции Республике Казахстан, в соответствии с которой все равны перед законом и судом; никто не может подвергаться какой-либо дискриминации по мотивам происхождения, социального, должностного, и имущественного положения, расы, национальности, языка, отношения к религии, убеждении, места жительства или по любым иным обстоятельствам.

Организационные принципы ОРД - это принципы организации ОРД в зависимости от стоящих задач, наличия сил и средств, особенностей оперативной обстановки. Такими принципами являются:

территориальный – ОРД организовывается в соответствии с существующим административно-территориальным делением Республики Казахстан по областям, городам, районам или в соответствии с дислокацией воинских формирований на определенной территории;

объектовый – оперативно-розыскная деятельность организовывается на определенных, наиболее важных с точки зрения ОРД объектах республики с целью обеспечения их безопасности, контрразведывательной защиты, решения правоохранительных задач, а также в отношении объектов иностранных государств, представляющих разведывательный интерес, преступных сообществ, организаций, занимающихся противоправной деятельностью против Республики Казахстан на ее территории, так и за ее пределами;

линейный – ОРД организовывается по конкретным направлениям (противодействие определенным специальным службам иностранных государств, выявление, предупреждение, пресечение международного терроризма, борьба с организованной преступностью и коррупцией, политическая разведка и т.д.);

линейно-объектовый – оперативно-розыскная деятельность организовывается на конкретных объектах или по объектам, но при этом решаются задачи отдельных линий работы;

проблемно-объектовый – оперативно-розыскная деятельность организовывается в соответствии с актуальными на данный момент проблемами ОРД на определенных объектах или в отношении их;

проблемно-целевой - оперативно-розыскная деятельность организовывается таким образом, чтобы осуществить целевую концентрацию сил и средств на решении наиболее актуальных проблем, что позволяет максимально эффективно решать поставленные задачи ОРД ограниченными силами и средствами.

Тактические принципы оперативно-розыскной деятельности – принципы, определяющие методы, применяемые при осуществлении ОРД, которые подразделяются на общие и частные.

Общие тактические принципы охватывают все основные направления ОРД и включают в себя такие принципы, как принцип конспирации, сочетания гласных и негласных методов работы, наступательности и оправданного оперативного риска, собственной безопасности.

Принцип конспирации – один из важнейших и основополагающих принципов оперативно-розыскной деятельности. Заключается в сокрытии от противоборствующей стороны и от окружения конкретных сил, средств, планов, намерений, мероприятий органов, осуществляющих ОРД.

Принцип собственной безопасности сочетается с принципом конспирации, в определенной мере включает в себя последний. Заключается в постоянной нацеленности на обеспечении безопасности органа, осуществляющего ОРД, безопасности проводимых этим органом оперативно-розыскных мероприятий, а также лиц, участвующих в оперативно-розыскной деятельности (безопасность физическая, оперативная) /7, с.58/.

Принцип сочетания гласных и негласных методов основывается на правах органов, осуществляющих ОРД, предоставленных Законом РК «Об оперативно-розыскной деятельности» и другими законодательными актами. Заключается в разумном сочетании гласных (открытых) и негласных (закрытых, скрываемых от объектов воздействия и от окружения) методов ОРД. При этом в качестве основного используется подход, при котором негласные методы применяются только тогда, когда гласными методами решить ту или иную задачу ОРД невозможно или крайне затруднительно.

Принцип наступательности заключается в активности, целеустремленности, инициативности и настойчивости действий, направленных на достижение целей оперативно-розыскной деятельности.

Принцип оправданного оперативного риска сочетается с принципом наступательности. Заключается в выборе оперативно оправданного и в то же время нестандартного, в определенной мере рискованного решения оперативной задачи при максимально полной оценке своих сил и возможностей.

Принцип профессиональной этики заключается в строгом соблюдении при осуществлении оперативно-розыскной деятельности морально-этических и нравственных норм в сочетании с нормами права. Эти нормы должны соблюдаться как по отношению к объектам ОРД, так и во взаимоотношениях между ее участниками (сотрудниками органов, осуществляющих ОРД, сотрудниками и конфиденциальными помощниками органов, осуществляющих ОРД). Сочетается с принципом уважения достоинства личности /8, с.33/.

Частные тактические принципы включают в себя принципы подбора, подготовки и использования отдельных сил и средств ОРД, а также принципы проведения некоторых оперативно-розыскных мероприятий.

1.3 Правовые гарантии соблюдения законности при осуществлении оперативно-розыскной деятельности

Главной гарантией соблюдения законности при осуществлении оперативно-розыскной деятельности является Конституция РК, в которой указывается, что права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены только законами и лишь в той мере, которая необходима в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения.

Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», другие республиканские законодательные акты обязывают органы, осуществляющие ОРД, строго соблюдать законность в своей деятельности. Для реального обеспечения законности предусмотрены соответствующие правовые механизмы.

Важным достижением правового регулирования оперативно-розыскной деятельности является предание гласности общего перечня оперативно-розыскных мероприятий действий, создающих угрозу жизни, здоровью и имуществу граждан, кроме случаев крайней необходимости и необходимой обороны.

Закон также представляет право любому лицу обжаловать действия органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и их сотрудников в вышестоящие органы, прокуратуру или суд /9, с.8/.

Одним из условий, обеспечивающих соблюдение прав и свобод человека при проведении оперативно-розыскных мероприятий, является обязанность органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, в установленных законодательством пределах предоставить каждому лицу, виновность которого в подготовке или совершения преступления не доказана, возможность ознакомиться с затрагивающими его права и интересы сведениями, послужившими основанием для его проверки, а также о характере имеющейся в отношении него информации. Полученные в результате оперативно-розыскной деятельности сведения, касающиеся личной жизни, чести и достоинства человека, если в них не содержится информация о совершении запрещенных законом действий, хранению и подлежат и должны быть уничтожены /10, с.5/.

На соблюдение законности направлены также положения Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» и других законодательных актов, обеспечивающих ОРД, а также контроль и надзор за деятельностью этих органов. Должностное лицо за нарушение законности, неисполнение, либо ненадлежащее исполнение своих обязанностей в сфере ОРД несет ответственности, предусмотренную законодательством Республики Казахстан (дисциплинарную, административную, гражданско-правовую, уголовную).

Закон РК «Об оперативно-розыскной деятельности» предусматривает контроль и надзор за осуществлением ОРД. В соответствии со статьей 24 этого Закона руководители органов, осуществляющих ОРД, обеспечивают контроль за соблюдением законности при организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий. В свою очередь, вышестоящие ведомственные органы обеспечивают контроль за ОРД подчиненных им органов.

Надзор за исполнением законов в ОРД осуществляют Генеральный Прокурор Республики Казахстан и подчиненные ему прокуроры /11, с.98/. При этом, в случае поступления в прокуратуру материалов о нарушении законов о ходе оперативно-розыскных мероприятий, органы, осуществляющие ОРД, предоставляют соответствующему прокурору документы, послужившие основанием для проведения этих мероприятий.

Вместе с тем, сведения об организации, тактике и методах, гласных и негласных силах и средствах органов, осуществляющих ОРД, в предмет прокурорского надзора не входят. Исключение могут составлять лишь случаи, требующие решения вопроса о привлечении лиц, участвующих в оперативно-розыскной деятельности, к уголовной ответственности.

3. Розыск – как вид оперативно-розыскной деятельности

3.1 Понятие розыска

раскрытие преступлений;

Задачи оперативного розыска:

Лекция № 2. Правовой статус органов осуществляющих оперативно-розыскную деятельность

1. Государственные органы, осуществляющие оперативно-розыскную
деятельность
2. Оперативное подразделение органов внутренних дел как субъект ОРД
3. Обязанности оперативно-розыскного органа
4. Права оперативно-розыскного органа

На территории Республики Казахстан оперативно-розыскную деятельность осуществляют строго определенные законом государственные органы, выполняющие те или иные конкретные задачи, на решение которых направлена ОРД. Эти органы являются субъектами оперативно-розыскной деятельности (а не лица, участвующие в ней). Именно они располагают установленными Законом «Об оперативно-розыскной деятельности» и другими законами РК правами и обязанностями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, оказывают предусмотренное законом воздействие на лиц, организации и т.д., осуществляющих противоправную деятельность против Республики Казахстан и представляющих другой оперативный интерес (объекты ОРД). Действую от имени субъектов, представляя их, сотрудники органов, осуществляющих ОРД, в определенной мере сами становятся субъектами оперативно-розыскной деятельности (подсубъектами).

В процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности между органом, осуществляющим ОРД, физическим и юридическими лицами, в отношении которых проводится эта деятельность (объектами ОРД), а также между органом, осуществляющим ОРД, и лицами, участвующими в ней, возникают определенные правоотношения, регулируемые законодательством Республики Казахстан.

Статья 6 закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» дает исчерпывающий перечень органов, осуществляющих ОРД: на территории Республики Казахстан оперативно-розыскную деятельность осуществляют:

а) органы внутренних дел;

б) органы национальной безопасности;

в) органы военной разведки Министерства Обороны;

г) органы финансовой полиции;

д) Служба Охраны Президента Республики Казахстан /2, с.5/.

Данный перечень органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, практически полностью совпадает с перечнем, изложенным в первом варианте закона, опубликованном в 1994 году. В последующие годы в законодательном порядке в него дополнительно включались: государственный следственный комитет, органы пограничных войск, таможенные органы. Однако к настоящему времени все они исключены из перечня: государственный следственный комитет – в связи с ликвидацией, органы пограничных войск – в связи с подчинением их органам национальной безопасности, таможенные органы – в связи с изъятием у них функции оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, перечень вернулся к первоначальному варианту. Только вместо налоговой полиции, фигурирующий в Законе 1994 года, в нем называется финансовая полиция, которая была создана Указом Президента Республики Казахстан от 22 января 2001 года и в соответствии с поставленными задачами по предупреждению, выявлению и пресечению преступлений в финансовой области наделена правами осуществления оперативно-розыскной деятельности.

2.2 Обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность

Обязанности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, изложены в статье 7 Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», в которой говорится: «При выполнении определенных настоящим Законом задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять обязаны:

принимать в соответствии с компетенцией необходимые меры для защиты охраняемых законом прав, свобод и интересов физических и юридических лиц, собственности, безопасности общества, государства и укрепления его экономического и оборотного потенциала;

обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие мероприятий, фиксации их результатов для использования в уголовном процессе, исполнять письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, находящимся в производстве этих органов;

своевременно информировать органы государственной власти и управления Республики Казахстан об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе безопасности общества и государства;

выполнять на основе договоров (соглашений) о правовой помощи запросы соответствующих международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств;

принимать необходимые меры по обеспечению конспирации при проведении оперативно-розыскных мероприятий, а также при передаче материалов, отражающих результаты проведенных оперативно-розыскных мероприятий для использования в уголовном процессе, и недопущению рассекречивания источников информации.

Из приведенной статьи видно, что основной наиболее общей обязанностью органов, осуществляющих ОРД, является обязанность по достижению указанных в статье 1 Закона целей оперативно-розыскной деятельности. Причем каждый орган должен это делать путем принятия соответствующих мер (проведения соответствующих мероприятий) в рамках своей компетенции /2, с.3/.

Обязанность обеспечивать выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий непосредственно вытекает из задач ОРД.

Касаясь обязанности всех органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность и имеющих права органа дознания, исполнять письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определения суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий, следует особо подчеркнуть, что они могут даваться лишь по уголовным делам, находящимся в производстве соответственно, следователя, прокуратуры, суда. При этом в постановлении, указании, определении должны быть в общем виде сформулированы задачи, подлежащие рассмотрению методами оперативно-розыскной деятельности, без указания конкретных мероприятий, которые определяются самим органом, осуществляющим ОРД. Данная обязанность направлена на наиболее полное и скорейшее расследование и раскрытие преступлений.

Обязанность органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, своевременно информировать органы государственной власти и управления Республики Казахстан о ставших им известными фактах и данных, свидетельствующих об угрозе безопасности общества и государства, является следствием одной из основных задач оперативно-розыскной деятельности – задачи по обеспечению безопасности общества и государства.

Выполнение на основе договоров о правовой помощи запросов соответствующих международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств представляет собой обязанность, основанную на международных обязательствах Республики Казахстан. Характер и объем необходимых при этом оперативно-розыскных мероприятий определяется органом, осуществляющим ОРД.

Обязанность принимать необходимые меры по обеспечению конспирации при проведении оперативно-розыскных мероприятий и недопущению рассекречивания источников информации вытекает из принципов собственной безопасности и конспирации оперативно-розыскной деятельности.

2.3 Права и компетенция органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность

Права органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, раскрываются в статье 8 Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности», которая гласит: «при выполнении задач оперативно-розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право:

а) проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия, в пределах своей компетенции;

б) устанавливать на безвозмездной либо платной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать конфиденциальное содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность;

в) создавать и использовать оперативные учеты и информационные системы, обеспечивающие решение задач оперативно-розыскной деятельности;

г) использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий по письменному или устному договору служебные помещения, транспортные и иные технические средства, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество граждан с возмещением ущерба владельцам в случае его нанесения, а также расходов – за счет органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;

д) создавать конспиративные предприятия и организации, использовать в этих целях документы, зашифровывающие должностных лиц, ведомственную принадлежность подразделений, организаций, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также личность граждан, сотрудничающих с этими органами на конфиденциальной основе;

е) использовать помощь должностных лиц и специалистов, обладающих необходимыми научно-техническими и иными специальными познаниями;

ж) получать безвозмездно и использовать имеющую значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности информацию других министерств, ведомств, предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности с соблюдением установленных законодательными актами Республики Казахстан требований о неразглашении сведений, составляющих коммерческую, банковскую и охраняемую законом тайну;

з) привлекать по согласованию с другими органами, имеющими право осуществления оперативно-розыскной деятельности на территории Республики Казахстан, силы и средства этих органов для проведения

оперативно-розыскных мероприятий;

и) беспрепятственно входить в любое время суток на территорию и в помещение предприятий, учреждений, организаций (независимо от форм собственности), а на территорию воинских частей и других режимных объектов – по согласованию с их руководством, только с целью проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных статьей 11 настоящего Закона;

к) внедрять в преступную группу работника орган, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, либо сотрудничающего с ним лица с сохранением в тайне достоверных данных, касающихся их личности;

л) применять модель поведения, имитирующую преступную деятельность;

м) с целью выявления, предупреждения и пресечения преступлений, а также причастных к ним лиц осуществлять оперативный контроль поставок товаров, веществ и иных материальных ценностей, являющихся предметами преступной деятельности и предназначенных к провозу, вывозу или ввозу на территории Республики Казахстан;

н) передавать материалы, отражающие результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий, для использования в уголовном процессе».

Права проводить оперативно-розыскные мероприятия гласно и негласно вытекает из принципов оперативно-розыскной деятельности. Оперативно-розыскная деятельность характеризуется возникновением различных видов отношений как между лицами, участвующими в ней, так и между этими лицами и объектами оперативно-розыскной деятельности.

Лица, оказывающие помощь органам, осуществляющим ОРД на конфиденциальной основе, играют крайне важную роль в ОРД. Без них оперативно-розыскная деятельность потеряла бы весьма существенную часть своих возможностей.

Оперативные учеты и информационные системы являются важным средством осуществления оперативно-розыскной деятельности. Без накопления, систематизации, организации эффективного использования с учетом требований безопасности и конспирации различного рода информации, касающейся имеющих существенное значение для ОРД аспектов противоправной деятельности, а также других вопросов обеспечения безопасности общества и государства, современная оперативно-розыскная деятельность будет крайне затруднена. В то же время все виды учетов должны носить законный характер и быть, по возможности, централизованными, не нарушать провозглашенное Конституцией Республики Казахстан право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, другие права и свободы человека.

Закрепленное в законе право использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий служебные помещения, транспортные и иные средства, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и имущество граждан позволяет решать целый ряд проблем, возникающих при совершении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с довольно часто возникающей необходимостью такого использования. Особенно это важно при рыночной экономике, утверждающей права граждан на частную собственность. Однако закон подчеркивает, что данное право может быть использовано только в случае письменной или устной договоренности с владельцем или распорядителем указанного имущества, при этом решаются вопросы, требующие материального регулирования /5, с.52/.

Для эффективного решения задач оперативно-розыскной деятельности в ряде случаев возникает необходимость создавать конспиративные предприятия и организации, использовать в этих целях документы, засекречивающие должностных лиц, ведомственную принадлежность подразделений, организаций, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а также личность гражданина, сотрудничающих с этими органами на конфиденциальной основе.

Право получать безвозмездно и использовать имеющую значение для решения поставленных задач в отношении информации, составляющей государственную, ведомственную или коммерческую тайну, может быть применено только после выполнения требований соответствующего законодательства.

Право внедрять работника органа является наиболее действенным, активным, соответствующим принципу наступательности, а при определенных оперативных ситуациях – единственно возможным. Реализация этого права требует тщательной подготовки, задействования наиболее квалифицированных сил, совершенных средств, максимально возможного внимания вопросам безопасности и конспирации, проработки различных вариантов развития операции.

Имитация преступной деятельности в некоторых случаях может использоваться с целью решения других задач ОРД. Их правовая защита основана на статьях Уголовном кодексе Республики Казахстан /13, с.58/.

Право передавать материалы, отражающие результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий, для использования в уголовном процессе направлено на решение вопросов трансформации результатов ОРД в уголовно-процессуальные доказательства. Такая передача должна осуществляться в соответствии с требованием УПК и других нормативных актов, регулирующих вопросы использования результатов ОРД в уголовном процессе.

Однако сотрудники, допустившие противоправное действия при проведении оперативно-розыскных мероприятий, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством, а ущерб, причиненный действиями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, возмещается ими в порядке, установленным законодательством Республики Казахстан.

Компетенция органов, осуществляющих ОРД, включает в себя законодательно установленные обязанности и права конкретно каждого из этих органов. Компетенция органов, осуществляющих ОРД, определяется законодательными актами Республики Казахстан. Такими актами для органов внутренних дел, органов национальной безопасности, Службы охраны Президента являются соответствующие Указы президента Республики Казахстан, имеющие силу закона, «Об органах внутренних дел Республики Казахстан», «Об органах национальной безопасности» от 21 декабря 1995 года, «О Службе охраны Президента Республики Казахстан» от 3 октября 1995 года.

Задачами органов национальной безопасности являются:

участие в разработке и реализации государственной политики в области обеспечения безопасности личности, общества и государства;

добывание разведывательной информации в интересах Республики Казахстан;

выявление, предупреждение и пресечение разведывательной и иной деятельности направленной на несение ущерба Республики Казахстан деятельности специальных служб и организаций иностранных государств;

выявление, предупреждение и пресечение терроризма и иной деятельности, направленной на насильственное изменение конституционного строя, нарушение целостности и подрыв безопасности Республики Казахстан;

выявление, пресечение, раскрытие и расследование преступлений, отнесенных законодательством к ведению органов национальной безопасности;

обеспечение Президента Республики Казахстан, государственных органов, Вооруженных сил, других войск и воинских формирований Республики Казахстан правительственной связью и мирное и военное время;

организация шифровальной работы в государственных органах, организациях, Вооруженных силах, других войсках и воинских формированиях Республики Казахстан;

обеспечение охраны и защиты государственной границы Республики Казахстан /14, с.3/.

В соответствии с перечисленными задачами органы национальной безопасности обязаны:

информировать Президента, Парламент, Правительство Республики Казахстан об угрозах безопасности страны;

осуществлять разведывательную деятельность в интересах страны;

осуществлять контрразведывательную деятельность по выявлению, предупреждению и пресечению контрразведывательной и иной, направленной на нанесение ущерба Республики Казахстан деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц;

выявлять, пресекать и предупреждать терроризм и иную деятельность, направленную на насильственное изменение конституционного строя, нарушение целостности и подрыв безопасности РК;

оказывать содействие государственным органам в предупреждении

и пресечении деятельности на территории Республики Казахстан

незаконных военизированных формирований, политических партий и профессиональных союзов других государств, партий на религиозной основе, а также финансирования политических партий и профессиональных союзов иностранными юридическими лицами и гражданами, иностранными государствами и международными организациями;

разрабатывать и осуществлять меры по контрразведывательной защите сведений, составляющих государственную и военную тайну, в государственных органах, воинских формированиях и организациях, а также контролировать их деятельность в указанной сфере. Проводить специальную проверку граждан РК, оформляемых на допуск к информации, составляющей государственную и военную тайну /14, с.4/.

Для выполнения указанных обязанностей органы национальной безопасности наделяются следующими правами:

проводить общие и специальные оперативно-розыскные мероприятия, экспертно-криминалистические исследования, привлекать к работе граждан Республики Казахстан на добровольной основе в качестве внештатных оперативных сотрудников с целью выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, расследование которых отнесено законодательством к ведению органов национальной безопасности;

осуществлять проникновение в специальные службы и организации иностранных государств, преступные группировки, цели и действия которых направлены на подрыв безопасности государства, нарушение целостности Республики Казахстан и на насильственное изменение конституционного строя;

решать совместно с компетентными государственными органами о закрытии въезда и выдворении из республики иностранных граждан и лиц без гражданства, которые своими действиями создают угрозу

или наносят ущерб безопасности общества и государства;

при выявлении, пресечении, раскрытии и расследовании преступлений, отнесенных законодательством к ведению органов национальной безопасности, давать обязательные для исполнения поручения другим органам в пределах, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством;

вызывать в органы национальной безопасности граждан по материалам, находящимся в производстве, получать от них объяснения, справки, документы и снимать с них копии, подвергать приводу лиц, уклоняющихся от явки по вызову.

Логическая цепочка формирования компетентности Комитета Национальной безопасности как органа, осуществляющего ОРД, выглядит следующим образом: задачи органа – обязанности органа – права органа. В каждой этой цепочке просматриваются элементы, присущие органу национальной безопасности как правоохранительным органами как специальным службам. Отсюда можно сделать вывод, что к компетентности Комитета Национальной безопасности относится решение задач правоохранительной и специальной функции оперативно-розыскной деятельности /5, с.54/.

Лекция №3 Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий, основания их проведения.

1. Розыск – как вид оперативно-розыскной деятельности

2. Понятие розыска

Понятие способов собирания оперативно-розыскной информации. Гносеологические основы оперативно-розыскной деятельности.
Диалектологическое единство всеобщих, частных и специальных методов познания в оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел.

Способы собирания оперативно-розыскной информации как оперативно-розыскные мероприятия. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Классификация оперативно-розыскных мероприятий. Оперативно-розыскные отношения, возникающие при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Структура, субъекты и объекты оперативно-розыскных мероприятий. Особенности организации и тактики проведения ОРМ и их техническое обеспечение. Комплексные оперативно-розыскные мероприятия.

Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий. Юридические последствия проведения оперативно-розыскных мероприятий.

При решении задач соответствуют определенные виды оперативно-розыскной деятельности, присущие той или иной функции ОРД.

Вид ОРД - это разновидность оперативно-розыскной деятельности, направленная на решение одной или нескольких конкретных задач оперативно-розыскной деятельности

В зависимости от функциональной направленности можно говорить о видах правоохранительной функции ОРД и видах специальной функции ОРД. Правоохранительная функция ОРД прежде всего направлена на решение таких задач, как выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений. Правоохранительная функция призвана решать задачу розыска скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом.

С учетом этого правоохранительной функции ОРД будут соответствовать следующие ее виды (классификация видов правоохранительной функции ОРД):

выявление противоправной деятельности;

предупреждение противоправной деятельности;

пресечение противоправной деятельности;

раскрытие преступлений;

Розыск – вид оперативно-розыскной деятельности, направленный на розыск скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного или административного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, а также утраченных документов или предметов, содержащих сведения, составляющие государственную тайну или представляющих существенную материальную, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельной личности /15, с.4/.

Розыск в широком значении следует различать от предварительного расследования. По мнению В.И. Попова, различие между этими видами деятельности заключается в «методах производства и в юридических последствиях» /16, с.241/.

Для розыска в узком значении характерна конкретная направленность. Е.Ф. Коновалов правильно указывает: «нельзя вести речь о розыске в прямом смысле, если мы не располагаем необходимыми сведениями о данном лице ил ином объекте. В этом случае прежде всего необходимо говорить об иных мероприятиях, направленных на сбор информации, необходимой для его установления» /17, с.75/.

Основаниями для оперативного розыска являются:

информация о том, что лицо, готовящееся, совершившее или совершающее преступление, скрылось от органов уголовного преследования, суда или отбывания наказания;

сведения о проводимой противоправной деятельности при отсутствии данных о конкретных лицах и организациях, осуществляющих ее;

информация об утечке секретных сведений, а также об исчезновении граждан-секретоносителей;

информация об утрате документов или предметов (изделий), содержащих сведения, составляющие государственную тайну либо представляющих существенную материальную, историческую, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельной личности;

возбужденное уголовное дело на разыскиваемое лицо или по факту утраты документа, предмета;

постановление следователя об объявлении в розыск;

указание прокурора или определение суда;

запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств при наличии соответствующих соглашений.

Задачи оперативного розыска:

установление места нахождения разыскиваемых лиц, организаций, документов, предметов;

выявление и проверка фактов, подтверждающих преступную деятельность разыскиваемых лиц, организаций, документирование этих фактов;

получение данных, которые могут служить основанием для прекращения оперативного розыска;

принятие необходимых мер для предотвращения совершения разыскиваемыми лицами, организациями преступлений;

процессуальное закрепление доказательств по уголовным делам;

Установление соучастников, свидетелей и других лиц, имеющих отношение к факту преступления, совершенного разыскиваемым лицом;

Принятие необходимых мер по предупреждению, локализации и пресечению нанесения ущерба в результате утраты документов, предметов, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, или представляющих существенную материальную, историческую, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельной личности /5, с.180/.

В зависимости от территории, на которой осуществляется розыск, он делится на местный, республиканский и межгосударственный. Виды розыска определяются наличием исходной информации о предполагаемом месте нахождения разыскиваемого лица, организации, предмета.

3. Криминалистические методы и средства, используемые при производстве розыска

Розыск преступника начинается сразу, как только органам дознания и следствия становится известно о совершенном преступлении. Информация, необходимая для розыска, может быть получена из разных источников – от потерпевших, свидетелей-очевидцев, лиц, наблюдавших бегство преступника и т.д.

Однако чаще всего первым и важнейшим источником информации, используемой при розыске, является место происшествия. Следы, оставленные здесь, не только помогают воссоздать картину преступления и впоследствии изобличить преступника, они позволяют уже в первые часы расследования получить ценную информацию для его розыска и задержания /18, с.205/.

Информация биологического характера дает возможность получить сведения о росте и размерах отдельных частей тела преступника, его поле, возрастной группе, телосложения, физической силе.

Информация психологического характера – это информация о навыках, интересах, потребностях, привычках, способностях, определенных знаниях, умении, сноровке, способах действия преступника и т.д. Сюда же и относится информация о характере, волевых качествах, уровне психического развития, находчивости, эмоциональных или психических состояниях, проявившихся на месте происшествия.

Информация социального характера – это информация о биографических данных, связях, роли человека в событии преступления /19, с.33/.

Вторым условием получения необходимой информации является объективная взаимосвязь объектов материального мира, представляющих собой ряд бесконечного сплетения связей и взаимодействий.

Третьим необходимым условием получения информации о преступлении является относительная устойчивость объектов. Под этим понимается способность следов-отображений сохраняться в течение определенного времени после прекращения взаимодействия с окружающей средой. Это и позволяет вести розыск, а затем идентифицировать материальные объекты по их следам-отображениям /20, с.21/.

Производя осмотр места происшествия, всегда важно отыскать следы пальцев рук, оставленных преступником. Обнаруженные следы могут успешно использоваться при его розыске. Так как следы чаще всего являются невидимыми или маловидимыми, поиск их требует умения, соблюдения последовательности и строгой системы действий следователя и специалиста, занятых поиском следов. Для обнаружения их применяется оптические методы, различные порошки, химические реактивы и т.д. Пальцевые отпечатки содержат значительную информацию о человеке, которым они составлены. Их изучение позволяет судить о том, кому они принадлежат – мужчине или женщине, взрослому человеку или подростку, каков рост и возраст этого человека, а нередко и определить его профессию. Подобная информация используется при выдвижении розыскных версий.

Для определения пола и роста человека по размерам частей кисти рук в криминалистической литературе разработаны специальные таблицы.

Главным признаком, позволяющим установить половую принадлежность по пальцевому отпечатку, служит расположение флексорных линий в отпечатке ладоней. О возрасте можно судить, установив количество папиллярных борозд, приходящихся на 1 см отпечатка, а для лиц старше 45 лет по увеличивающейся протяженности продольных и поперечных линий на ладонной поверхности.

Важную роль в розыске преступника могут играть следы ног человека. Кроме идентификационного значения они содержат обширную информацию, которая может использоваться не только для розыска преступника, но и для установления мест сокрытия орудий преступления, похищенных вещей, трупа, для выдвижения версий и т.д.

Исследуя в дорожке следов длину, ширину и угол шага, можно предположительно судить о поле и профессии. У женщин показатели этих величин меньше, чем у мужчин. У матросов, грузчиков и лиц других профессий, требующих большой физической силы, они выше средних показателей.

Немаловажное значение для розыска имеют вещественные следы биологического происхождения: следы крови, слюны, прочих выделений человеческого организма.

Особенно большую роль играют следы крови. Они не только позволяют организовать преследование преступника по оставляемым следам крови, но и выяснить характер преступления.

Следы крови дают возможность установить групповую ее принадлежность, а также дифференцировать кровь в более узких группах. Тем самым она успешно может быть использована в розыскных целях.

Следы крови, упавшие на поверхность во время движения человека, своей конфигурацией показывают направление, в котором он двигался. Месторасположение следов крови на различных предметах в некоторых случаях указывает на то, какая часть тела явилась источником кровотечения, что существенно облегчает розыск.

Одинаковую с кровью групповую принадлежность имеют пот, сперма, гнойные выделения, что также позволяет использовать их при проведении розыска.

«Словесный портрет», по определению, данному в свое время профессором Лозаннского университета Р.А. Рейсом, «есть точное описание, при помощи специального словаря, форм внешних органов человеческого тела, черт и наружности».

С помощью словесного портрета решаются в основном две задачи: а) узнавание разыскиваемых преступников по броским признакам их внешности; б) установление личности задержанного преступника по признакам, входящим в систему словесного портрета. Первая задача решается в процессе оперативно-розыскной деятельности, вторая путем экспертизы.

Из числа особых примет в схему включаются анатомические ненормальности и функциональные недостатки: отсутствие ненормальности и функциональные недостатки: отсутствие руки, пальца, глаза, укорочение одной ноги, заячья губа, рубцы, шрамы, бородавки, родимые пятна и т.д.

Из функциональных динамических признаков обязательно указываются признаки, характеризующие общую осанку, походку, жестикуляцию, привычную мимику, голос и речь (заикание, картавость, акценты и др.) /24, с.46/.

При розыске преступника иногда прибегали к помощи художников, это происходило в случаях, когда появлялась потребность на основе словесного описания изготовить рисованный портрет разыскиваемого лица.

Из указанных свидетелем деталей монтируется целый портрет – фоторобот. В первую полосу входит верхняя часть головы, включая лоб, во вторую- брови, глаза и нос, в третью – нижняя часть лица.

3.3 Тактика отдельных следственных действий

При осмотре места происшествия следователь непосредственно воспринимает обстановку места происшествия, исследует и фиксирует ее; при этом он изымает следы и другие вещественные доказательства.

Об особом значение осмотра места происшествия говорит то, что это самое первое следственное действие после возбуждения уголовного дела; самое близкое во времени и пространстве соприкосновение следователя с событием преступления. В то же время осмотр – самое трудоемкое действие: производство его может длиться много часов; самое «продуктивное», т.е. позволяющее установить большой объем информации, относящихся ко всем сторонам состава преступления – объекту, объективной стороне, субъекту, субъективной стороне; самое сложное, требующее применения ряда тактических приемов и средств криминалистической техники.

При осмотре места происшествия применяется весь комплекс тактических приемов по организации планомерного расследования.

В осмотре места происшествия могут участвовать лица различного процессуального положения, права и обязанности, которых определены законодательством. При осмотре объект прежде всего должен быть исследован во всех частях лично следователем, не предоставляя никому автономных действий, прежде чем произведет обследование сам следователь /25, с.107/.

Методика проведения осмотра предполагает прежде всего применение такого тактического приема, как обзорное ориентировочное ознакомление с обстановкой на месте; он включает, в частности, получение первичных сведений от оперативных работников полиции и других должностных и частных лиц.

Параллельно с осмотром может производиться те же действия, а также: использование служебно-розыскной собаки, обследование местности за пределами границы осматриваемого помещения или участка местности, установление принадлежности обнаруженных при осмотре предметов, предположительно принадлежащих виновным.

Если следователь, прибыв на место, не сможет составить подробный письменный план осмотра, необходимо все же: определить ход осмотра, в том числе применение тактических приемов ориентировки в событии преступления, определение границ осмотра и направления движения, последовательность исследования отдельных частей обстановки; избрать метод расследования материальной обстановки; правильно расставить участников осмотра, ознакомив их предварительно с их правами и обязанностями и фактической ролью; принять меры к установлению правильных психологических отношений с другими участниками; решить вопрос о взаимосвязи осмотра с оперативно-розыскными действиями.

Сущность обыска – принудительное исследование помещения, местности, одежды и тела отдельных лиц для обнаружения и изъятия орудий преступления, следов и иных вещественных доказательств и документов, отыскания скрывающихся преступников или трупов в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Республики Казахстан.

Объектами обыска могут быть помещения, люди, участки местности. Закон требует, что бы при обыске присутствовали лица, у которых производится обыск, им предъявляется постановление о производстве обыска, вручается копия протокола, в присутствии понятых и т.д. Положительную роль может сыграть коммуникабельное поведение следователя: вовлечение лиц, у которых производится обыск, в диалог, снятие у них конфликтного настроя путем соответствующих разъяснений, стимулирования положительных качеств личности, выяснения и устранения причин, препятствующих добровольной выдаче искомых предметов /26, с.22/.

Практика показала, что заинтересованные лица обычно прячут предметы и делают тайники в соответствии с привычным образом жизни, своей профессией, занятиями. Так, в сельской местности тайники чаще всего бывают в земле, надворных постройках, подвалах и погребах. Во дворах и приусадебных участках тайники чаще всего устраивают в каких- либо заметных местах, например, у колодца, дерева, дровах и т.д. В городе тайники чаще всего устраиваются на чердаках, в стенах комнат, в полу, в мебели, в посуде.

Особенности профессий и рода занятий проявляется в ом, что у столяра, плотника и других лиц, работающие с деревом, устраивают тайник в стенках шкафов и кроватей, чемоданах, ящиках и т.д.; домашние хозяйки используют для этой цели мебель, посуду, цветочные горшки, детские игрушки, подушки и т.д.

В процессе поиска спрятанных предметов заинтересованные лица обычно внимательно следят за всеми действиями следователя; их отношение к этим действиям, настроение, выражение лица и т.д. не может не изменять по мере приближения к месту, где спрятано искомое, или отделяется от него, попал ли в поле его зрения искомый предмет. Поэтому целесообразно поручить кому-либо из участников обыска внимательно следить за поведением, настроением и другими реакциями обыскиваемых /27, с.42/.

Вовлечение в диалог со следователем и будучи и будучи спрошенными о расположенными помещения, надворных построек, их назначения и т.д., заинтересованные лица стараются умолчать или упомянуть бегло именно о тех мест, где устроен тайник.

При исследовании местности целесообразно сначала сосредоточить внимание на всякого рода постройках и сооружениях, а затем охватить все остальное. При обыске человека следует сначала удостовериться в том, что у него не имеется какого-либо оружия, предметов, веществ, которые могут быть использованы для нападения на обыскивающего.

При планировании обыска необходимо:

а) уяснить объект и цели обыска;

б) удостовериться в наличии законных оснований для производства обыска;

в) использовать возможности оперативно-розыскных действий для собирания данных об объекте обыска, его местонахождении, расположении и т.д., а также о лицах, проживающих или работающих там или имеющих какую-либо иную связь с обыскиваемым объектом, о возможном местонахождении предмета обыска;

г) решить вопрос о времени обыска (в частности, чтобы лица, у которых производится обыск, были на месте);

д) подготовить научно-технические средства поиска и фиксации результатов обыска;

е) определить круг участников и роль каждого.

В плане проведения обыска следует предусмотреть:

а) ход действия (начиная с подхода к месту обыска, решения вопроса, не следует ли применять маскировку цели прихода, например под видом представителей домоуправления и т.д., включая все последующее вплоть до составления протокола);

б) выбор тактических приемов;

в) использование научно-технических средств;

г) подведение итогов;

д) составление протокола.

В процессе расследования должны быть установлены и обоснованны доказательствами все элементы состава преступления: место, способ совершения преступления, другие его обстоятельства, виновность обвиняемого и мотивы преступления, обстоятельства, влияющие на степень и характер и размер причиненного ущерба, а равно выяснены обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Тактика следственных действий связана со следственной ситуацией, со всем ходом и состоянием расследования, совокупностью установленных и подлежащих установлению обстоятельств, значением и сложностью тех и других, степенью разрешения задач расследования на данный момент.

4. Значение деятельности оперативно-розыскных органов

4.1 Роль оперативно-розыскной деятельности в борьбе с преступлениями в сфере экономики

При расследовании преступлений следственные органы чаще всего взаимодействуют с компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД. Последняя состоит из системы «разведывательных (поисковых) мероприятий, осуществляемых оперативно-розыскными подразделениями в строгом соответствии с требованиями закона для предотвращения и раскрытия преступлений, а также для розыска и задержания преступников. Эти мероприятия проводятся преимущественно негласно с использованием специальных средств и методов.

Хорошо налаженное взаимодействие следователей с работниками оперативно-розыскных служб органов внутренних дел является одним из первостепенных условий, обеспечивающих успешное раскрытие и расследование преступлений.

Известно, что следственные и оперативно- розыскные подразделения обладают специфическими средствами и методами раскрытия преступлений, поэтому важно, чтобы эти возможности использовались комплексно.

Согласованность в работе достигается посредством рационального сочетания мер, присущих субъектам взаимодействия, а также четкого разграничения прав и обязанностей между участниками совместной деятельности, Каждый из них, действуя в рамках своей компетенции с помощью своих средств и методик, в конечном итоге стремится к достижению единой цели - быстрому и полному раскрытию преступления и изобличению виновных.

Взаимодействие можно определить как основанную на законе и подзаконных нормативных актах совместную и согласованную деятельность следователей с работниками оперативно-розыскных служб и других служб ОВД, осуществляемую в целях успешного раскрытия, расследования и предотвращения преступлении.

К принципам взаимодействия относятся:

Соответствие совместной деятельности требованиям закона (это означает, что следователь по расследуемым им делам вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий и требовать от органов дознания содействия при производстве отдельных следственных действий (ст. 64 УПК РК). Такие указания и поручения следователь дает в письменном виде, они обязательны для органов дознания. Следователь может поручить органам дознания розыск обвиняемого, если его местонахождение неизвестно. В ст. 67 УПК РК указывается, что орган дознания при обнаружении признаков преступления, когда производство предварительного следствия обязательно (при отсутствии следователя), возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия по закреплению следов преступления: осмотр, обыск, выемку, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемого, прослушивание и звукозапись телефонных переговоров. Выполнив неотложные следственные действия, орган дознания обязан передать дело следователю, но и после этого по поручению последнего обязан про- водить следственные и розыскные действия, осуществляя розыск преступника и уведомляя следователя о результатах.

Организующая роль и ответственность следователя за своевременное и качественное расследование преступлений, его процессуальная самостоятельность в принятии решений (за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора). Инициатива в совместной деятельности, как правило, исходит от следователя. Именно он с учетом конкретных обстоятельств дела определяет, работников какой службы и когда следует привлечь на помощь.

Самостоятельность органов дознания в выборе в рамках действующего законодательства приемов оперативно-розыскной деятельности заключается в том, что оперативный работник самостоятельно осуществляет необходимые оперативно-розыскные мероприятия по обнаружению и задержанию лиц, совершивших преступления; сам определяет соответствующие поисковые мероприятия, для проведения которых могут быть использованы силы и средства других служб, и в установленном порядке привлекает к сотрудничеству эти службы; несет полную ответственность за качественное про- ведение оперативно-розыскных мероприятий.

Плановость взаимодействия. Обычно эффективно именно согласованное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. В плане предусматривается участие всех заинтересованных служб в раскрытии преступлений, указываются конкретные исполнители и сроки. Разработка подробных письменных планов особенно необходима по так называемым неочевидным преступлениям, в тех ситуациях, когда в начале расследования определяются сферы и порядок взаимодействия заинтересованных служб.

5. Непрерывность взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений означает, что оно начинается с момента возникновения повода к возбуждению уголовного дела либо при наличии оснований к розыску скрывшегося преступника. В дальнейшем временная продолжительность и интенсивность взаимодействия детерминируются обстоятельствами и интересами дела; взаимодействие длится столько, сколько требует сложившаяся по делу следственная ситуация /28, с.4/.

Формы взаимодействия. Формы взаимодействия следователей с работниками оперативно-розыскных аппаратов и др. служб ОВД обусловливаются различными факторами (видом преступления, сложностью уголовного дела, количеством эпизодов, следственными ситуациями и др.).

Практика выработала следующие формы взаимодействия:

1. Составление единого плана либо раздельных, но согласованных планов. совместное планирование способствует координации действий заинтересованных субъектов, позволяет осуществлять надлежащий контроль и надзор за их работой, выявлять ошибки и упущения следствия, принимать меры к их устранению.

2. Обмен взаимодействующих субъектов информацией, представляющей интерес для следствия, оперативно-розыскной деятельности. Орган дознания, получивший оперативно-розыскным путем информацию, относящуюся к преступлению или иным фактам преступной деятельности обвиняемых (подозреваемых), проходящих по уголовному делу, своевременно знакомит с нею следователя. Оперативные работники осуществляют информационное обеспечение следственных действий допроса, обыска и т.д. Следователь стремится не только к наиболее эффективному использованию полученной оперативной информации, но и сообщает оперативному работнику о результатах ее реализации.

3. Производство следственных и розыскных действий по поручению следователя либо участие оперативного работника в следственных действиях. Такое содействие может выражаться в создании условий для успешного проведения следственных действий (охрана, обеспечение порядка в ходе обыска и т.д.); в непосредственном участии работника органа дознания в следственном действии (например, следственном эксперименте, проверке показаний на месте и др.); в проведении оперативно-розыскных мероприятий, направленных на повышение эффективности следственного действия (выявление связей допрашиваемого); в получении необходимой информации и др.

4. Совместное обсуждение результатов следственных и оперативно-розыскных действий. Чаще всего такие обсуждения проводятся в ходе служебных совещаний в связи с необходимостью обмена информацией и определения дальнейшего хода расследования.

5. Совместное обсуждение профилактических мер (анализ состояния преступности на конкретном участке, внесение совместных представлений и информаций, направленных на устранение причин и условий, способствовавших совершению преступлений и др.).

6. Отчеты оперативных работников, следователей о ходе выполнения плановых мероприятий у руководителей соответствующих подразделений. Такие заслушивания способствуют осуществлению контроля за реализацией намеченных следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий и оказание практической помощи в их выполнении.

Исходная информация, служащая основанием для возбуждения уголовного дела, может быть получена по различным каналам: в результате экономического анализа хозяйственно-финансовой деятельности коммерческой организации, ревизий, контрольных проверок и закупок; сообщений, поступивших от потерпевших в результате, например, обмана потребителей, имеющего криминальный характер. Но основным источником получения информации о совершении преступления в сфере экономики являются оперативно-розыскные мероприятия, проводимые органом дознания. Действия, посредством которых устанавливаются фактические обстоятельства преступления, подразделяются на следственные, предусмотренные УПК РК, и на оперативно-розыскные мероприятия, проводимые в целях обнаружения признаков преступления, розыска уголовных элементов, установления источников судебных доказательств.

Оперативные данные способствуют выдвижению версий по делу, составлению плана расследования, разработке тактики проведения следственных действий, определению последовательности предъявления доказательств.

Следователь, располагающий информацией о численности криминальной группы, об уровне ее организации, о ролевых отношениях между ее участниками, об эпизодах противоправной деятельности, имеет возможность выдвинуть наиболее вероятную следственную версию.

Планирование расследования в этом случае представляет собой в сущности определение путей и средств реализации оперативных данных.

Оперативно-розыскные мероприятия оказывают содействие в установлении соучастников и свидетелей, которым известны обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, в выявлении данных, характеризующих личность организатора преступного сообщества (что наиболее характерно для преступлений в сфере экономики), позволяют узнать его позицию, линию поведения, связи, отношения между членами и группировками сообщества, а отсюда - избрать соответствующую тактику следствия, средства изобличения. Зная намерения подозреваемых, можно подготовить доказательства, опровергающие их доводы, провести следственные действия, которые упреждали бы их. Оперативная информация является средством контроля эффективности и оценки тактики следственных действий, способствует более правильному определению доказательственного значения данных, полученных при их проведении.

Но как бы ни была велика роль сведений, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности, они не могут быть положены в основу обвинения или непосредственно использованы для доказывания каких-либо обстоятельств расследуемого преступления, так как не содержат в себе необходимых гарантий достоверности и поэтому имеют лишь вспомогательное значение для расследования. Оперативно-розыскные данные служат важным ориентиром, поводом и основанием для проведения раз- личных действий в целях обнаружения и процессуального закрепления судебных доказательств.

Фактические данные, выявленные в процессе осуществления оперативно-розыскных мероприятий по делу, могут быть использованы в качестве доказательств по делу после их проверки и процессуального оформления /29, с.64/.

По значимости и роли в получении судебных доказательств оперативную информацию, используемую в раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых организованными группами в сфере экономики, можно разделить на три группы:

1. Оперативная информация, относящаяся непосредственно к обстоятельствам преступления. При помощи следственных действий она легализуется в судебные доказательства. Этот вид оперативной информации используется следователем для установления всех преступлений, совершенных криминальным сообществом.

2. Оперативная информация, носящая ориентирующий характер и относящаяся к характеристике личности участников преступного сообщества. Этот вид оперативной информации важен для правильного выбора тактики расследования, ориентирования следователя, хотя и не имеет столь изобличающего значения, как первый вид информации.

3. Оперативная информация, указывающая пути проверки доказательств, способствующая правильной их оценке. Следователю важно знать настроение, намерения члена преступного сообщества, знать, насколько он будет откровенен, насколько примененные следователем тактические приемы изобличения оказались действенными.

Оперативно-розыскная информация реализуется через тактические приемы следственных действии. Законность тактического приема следственного действия и возможности использования оперативной информации определяются тем, насколько они соответствуют принципам уголовного процесса, в какой степени их использование оправдано с точки зрения очерченной в законе компетенции следователя. Только законность определяет возможность тактического приема.

Основной, принципиальной особенностью использования оперативно-розыскных данных является полная недопустимость передачи ложной информации в любой форме ее проявления. С точки зрения этого требования, не могут быть признаны отвечающими задачам предварительного следствия такие приемы, как обман в любой его форме, невыполнение обещаний, использование процессуальной неосведомленности либо отрицательных качеств личности. Применение приемов, связанных с демонстрацией какого-то предмета в расчете на возникновение определенных ассоциаций, свидетельствующих о причастности к совершенному преступлению, возможно при условии, если следователь не ссылается на этот предмет как на доказательство, не приписывает ему несуществующих качеств.

Использование в ходе следственных действий оперативно-розыскной информации возможно при тех же условиях, при которых вообще осуществляется предварительное расследование: при выполнении требований закона и при соблюдении норм морали. Это первое условие использования оперативно-розыскной информации в предварительном следствии.

Второй предпосылкой использования оперативно-розыскной информации является наличие тесного взаимодействия следователя с органом дознания. Необходимость его обусловлена общностью задач, стоящих во время расследования перед органами дознания и предварительного следствия, а также различием их правомочий форм деятельности.

Третье условие использования оперативно- розыскной информации - строжайшее соблюдение конспирации источника получения информации и неразглашение данных предварительного следствия /30, с.238/.

Перед использованием данных, ставших известными следователю в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, он обязан позаботиться о том, чтобы не были расшифрованы источники оперативной информации, методы оперативно-розыскной деятельности. Такая опасность существует, так как преступники знают или могут догадываться о некоторых оперативных возможностях органов дознания. Поэтому они пытаются узнать, откуда следователю стал известен тот или иной факт, тщательно анализируют его слова, внимательно изучают его реакции, а иногда и провоцируют ложными заявлениями с целью узнать источник и степень осведомленности. Отсюда общим правилом для следователя должно быть запрещение пользоваться в целях изобличения членов преступного сообщества такими оперативно- розыскными данными или приемами, которые могут повлечь расшифровку источника или метода оперативно-розыскной деятельности.

Следователь обязан хранить служебную тайну, равно как и оперативный работник не должен разглашать данные предварительного следствия без разрешения следователя. Разглашение данных предварительного следствия отрицательно сказывается на объективности ведения следствия. В результате иногда задолго до допроса подозреваемые узнают о том, кто и какие дает показания, а потому стремятся получить всякого рода консультации, советы и т.д. Видимо следует и более ответственно подходить к предупреждению свидетелей о недопустимости разглашения данных предварительного следствия, принимать меры, направленные на их сохранение, на защиту свидетелей и их родственников от запугивания и насилия /31, с.135/.

Для раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в сфере экономики, как правило, требуется создание крупных оперативно-розыскных, следственно-криминалистических бригад.

Выполнение бригадой задач во многом определяется четким разграничением руководящих, аналитических, исполнительских, технических функций между сотрудниками, входящими в нее, и определением эффективных средств передачи криминалистически значимой информации.

Информация, используемая в расследовании организованной преступной деятельности в сфере экономики, должна быть законспирированной, персонифицированной, целенаправленно приспособленной, защищенной от утечки, удобной для пользования, гарантирующей доступность ее адресатам, использование в необходимом количестве, возможной для обратной связи.

Так, информация, полученная в результате применения технических средств для записи телефонных разговоров в процессе производства оперативно-розыскных мероприятий, позволяет узнать состав криминального сообщества, планы подготовки и совершения преступлений, роль каждого члена криминальной группы, время и место встреч, а негласное применение фото,- кино- или видеосъемки способствует получению доказательств совместной преступной деятельности.

К особенностям раскрытия и расследования преступлений, совершаемых криминальными сообществами в сфере экономики, следует отнести и специфические тактические приемы, комбинации, характерные для данных случаев. Например, следователь должен позаботиться об обеспечении надежной изоляции участников группировки друг от друга при задержании и транспортировке, а также на период следствия при содержании их в ИВС и СИЗО.

По делам данной категории допустима тактическая комбинация: поддержание в преступном сообществе режима напряженности и использование противоречий между его участниками. Преступная группировка не является монолитной и однородной. Чаще всего конфликты возникают на почве недовольства неправильным распределением прибыли между лидерами группировки, лидером и отдельной группой, лидером и оппозиционером, старыми и новыми членами сообщества, выполняющими разные функциональные роли при совершении преступления. В период расследования обнажается и обостряется конфликтная ситуация, так как перед каждым участником криминального сообщества встает вопрос о его роли в совершении групповых преступлений и индивидуальной ответственности /32, с.286/.

Необходимым условием достижения успеха в расследовании является полное использование потенциала субъектов оперативно-розыскной деятельности, постоянное оперативное сопровождение с их стороны, многоаспектность направлений этой деятельности, поскольку, например, легализация (отмывание) сама по себе производна от различных видов преступной деятельности: наркобизнеса, незаконного оборота оружием, др. преступлений в сфере экономики. В свою очередь, легализация нередко связана с совершением ряда преступлений экономической направленности и генерирует преступность.

Выдвижение следственно-оперативных версий следует максимально привязывать к конкретным сферам финансовой, предпринимательской и экономической деятельности, их институтам, учреждениям, предприятиям и организациям. Это возможно только посредством предварительного сбора и оценки оперативной информации, а также данных расследования об образе жизни, роде занятий, связях заподозренного физического лица. В отношении юридических лиц необходимо выявлять их внутреннюю структуру, хозяйственные связи, финансовое положение, наличие представительств и филиалов, дочерних предприятий. Особое внимание уделяется учредителям, лицам, имеющим контрольные пакеты акций, руководителям юридических лиц. При этом следует иметь в виду, что последние могут играть незначительную роль в легализации (отмывании) денежных средств или другого имущества. От результативности оперативно-розыскных мероприятий зависит целенаправленность и эффективность проведения следственных действий /31, с.141/.

4.2 Оперативно-розыскная деятельность как важнейший фактор совершенствования миграционной службы Казахстана

Важным направлением в развитии иммиграционного законодательства должно стать теоретическое изучение механизмов повышения эффективности правового регулирования в сфере народонаселения. В связи с этим одной из проблем, с которой неизбежно столкнутся законодатель и правоприменитель, является необходимость надлежащего учета национальных интересов при осуществлении контрольно-надзорной деятельности миграционных служб Казахстана.

Е. Приходько верно заметил, что направлений контроля и надзора (в том числе административного) органов, их осуществляющих, а также форм (видов) и оснований проверок в государстве столь много, что на практике происходит подмена целей государственного контроля и надзора /33,с. 20/.

М.С. Студеникина считает, что в настоящее время организация государственного контроля вызывает существенные нарекания /34, с.19/. Это особенно ощущается в сфере предупреждения и пресечения неконтролируемой иммиграции в Казахстане. В этой связи, З.Турисбеков справедливо отмстил, что мы должны, наконец, определиться, что у нас - дом или вокзал /35, с.4/. Он считает, что резкое ухудшение демографической ситуации, старение населения, особое геополитическое положение требуют реализации активной демографической политики, направленной на увеличение численности населения.

Не случайно в Концепции миграционной политики страны указывается, что при совершенствовании иммиграционного законодательства необходимо предусмотреть принятие ряда правоохранительных мер, в том числе и осуществление депортациии иностранцев и лиц без гражданства, нарушивших законодательство страны /36, с.119/. Тем не менее по ряду проблем в области законодательного обеспечения полномочий миграционных служб Казахстана не сформированы четкие концепции. Так, требуется корректировка концепции контрольно-надзорной деятельности миграционной полиции.

Сущность правового статуса миграционной полиции определяется соотношением контрольных и надзорных полномочий, что, в свою очередь, заложено в правоохранительной сущности организации и деятельности этого органа. По этому поводу очень выразительно высказал свое мнение К.С.Бельский: «Полицейская деятельность является публичной по своему характеру: она осуществляется не к частной выгоде тех, на кого возложены полицейские обязанности, а в интересах всего общества» /37, с.48/.

Не случайно, в Концепции правовой политики страны отмечается, что в Казахстане происходит глобальное разделение правовой системы на публичное право, защищающее государственные и общественные интересы, и частное право, обеспечивающее удовлетворение и защиту частных интересов. Это обязывает сотрудников миграционной полиции стремиться к максимальной охране национальных интересов в вопросах иммиграции и демографии, поскольку неконтролируемые потоки иммигрантов ставят под угрозу само существование государства. Следовательно, совершенствование контрольно-надзорной деятельности миграционной полиции позволило бы обеспечить безопасность казахстанского народонаселения. Прав П.Ф. Дик, утверждая: «народонаселение - первейшее условие бытия общества» /38, с.3/. Он полагает, «что среди демографических показателей особое значение имеет миграционная подвижность».

Взаимосвязь миграционно-контрольных и миграционно-надзорных функций отражена в статье 17 «Общего закона о населении» в Мексике. В ней указывается, что все, что относится к контролю и надзору за лицами, осуществляющими транзитный проезд международного характера, возлагается на миграционную службу МВД Мексики /39, с.76/.

Мексиканский законодатель, по существу, признал, что миграционная служба МВД Мексики осуществляет как миграционно-конрольные, так и миграционно-надзорные функции для выявления незаконных иммигрантов.

А.В. Губанов подчеркивает, что Служба надзора и регламентации МВД Италии осуществляет выдачу разрешений на право въезда и выезда из страны, надзор за пребыванием иностранцев на территории Италии /40, с.42/. Таким образом, мы видим, что зарубежная правовая доктрина исходит из того, что в деятельности миграционной службы одновременно могут функционировать две функции: миграционный надзор и миграционный контроль. Использование двух способов обеспечения законности (контроль, надзор) в правоприменительной практике западных государств позволило им укрепить, в первую очередь, безопасность народонаселения.

Так, в Казахстане срок временного пребывания иностранцев составляет 3 месяца, в России продолжается антитеррористическая операция, а приезжие чеченцы остаются у нас на более длительное время, продлив срок регистрации.

Права Т. Корецкая, утверждая, что в Казахстане нет органа и законодательно не обеспечен порядок специальной проверки иммигрантов на принадлежность к террористическим и экстремистским организациям /41, с.3/. В этой связи, Е.Ю. Садовская верно считает, что изучение категорий незаконных мигрантов можно проводить по демографическому Составу, национальной принадлежности, социальному положению и т.д. /42, с.171/.

Таким образом, взаимопроникновение миграционно-контрольных и миграционно-надзорных функций порождает необходимость разграничения полномочий миграционной полиции в следующих направлениях: иммиграционный надзор - это деятельность по учету, регистрации и идентификации иммигрантов, а иммиграционный контроль- это совокупность организационно-правовых мер по предупреждению и пресечению неконтролируемой внешней миграции. Не случайно А.Я.Сухарев, В.Е.Крутских утверждали: «Надзор - одна из форм деятельности органов по обеспечению законности». Бахрах Д.Н. подчеркивает, что надзор - это ограниченный, суженный контроль /43, с.394/.

Итак, правовая детализация контрольно-надзорной деятельности миграционной полиции в иммиграционном законодательстве позволила бы усилить государственно-правовой механизм борьбы с неконтролируемой миграцией на территории Казахстана.

Ускоренное формирование системы национальной безопасности в сфере народонаселения - актуальная задача наших дней. Чтобы её решить, нужна эффективная система иммиграционного контроля (надзора). В.В. Альхименко считает, что для обеспечения безопасности общества органы внутренних дел осуществляют сбор информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной безопасности /44, с.116 /. М.О. Дандыбаев отмечает, что важное мссто в деятельности полиции занимают оперативно-розыскные мероприятия /45, с.81/. Наличие двух государственных органов в сфере организации иммиграционного контроля (миграционной полиции и АМД) в Казахстане, создает сложную и неэффективную систему борьбы с неконтролируемой внешней миграцией. Принципиальное решение проблемы содержится в ст.1 Закона Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15 сентября 1994 года. В ней говорится, что оперативно-розыскная деятельность научно обоснованная система гласных и негласных оперативно-розыскных, организационных и управленческих мероприятии, осуществляемых государственными органами в целях обеспечения безопасности общества и государства. Именно следственные и оперативно-розыскные мероприятия раскрывают содержание деятельности Службы иммиграции и натурализации в США. Объём таких правомочий значительно весомее компетенции миграционной полиции Казахстана.

Явное занижение планки правоохранительных полномочий

миграционной полиции объясняется многими причинами. Одна и з них

заключается в сомнительной правовой посылке обосновать функционирование иммиграционного контроля в структуре Агентства PК по миграции и демографии. Этому органу приписывается правоохранительная функция, которая не присуща данному не правоохранительному органу. Так, в п. 7 Положения об Агентстве по миграции и демографии Республики Казахстан закреплено, что Агентство выполняет функцию организации иммиграционного контроля /46, с.3/. Иными словами, данный не правоохранительный институт как бы выполняет оперативно-розыскные меры по выявлению неконтролируемых мигрантов. Однако юридического, нормативного содержания за этой формулировкой мы не обнаружим.

Что же предпринять, чтобы максимально снизить рост неконтролируемой внешней миграции? По нашему мнению, концентрация оперативно-розыскных, уголовно-процессуальных и административных полномочий в руках сотрудников миграционной полиции Казахстана будет свидетельствовать об оптимальности организационно-правового выбора.

Полагаем, что миграционной полиции Казахстана необходимо предоставить полномочия по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, что позволит Казахстану предпринять меры для нейтрализации неконтролируемой внешней миграции. Поэтому не случайно в Концепции правовой политики записано о том, что должен быть, отработан четкий механизм реализации межгосударственной программы совместных мер борьбы с преступностью /47, с.5/. Как известно, неконтролируемая миграция усиливает рост правонарушений на территории страны.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Противоправная деятельность с каждым годом приобретает все более выраженный международный характер. В результате этого бороться с ней можно, только объединив усилия правоохранительных органов различных государств, а также международных правоохранительных организаций.

Изменение социально-экономической формации в нашей стране, соответственно, повлекло существенную трансформацию экономических, трудовых и иных правоотношений между субъектами различных уровней и слоев населения. Произошло существенные изменения в криминогенной среде: наркоторговля, коррупция, организованная преступность и т.п. Преступления, совершенные организованными группами, как правило, заранее планируются, подготавливаются, а при их совершении тщательно замаскировываются, что делает их раскрытие и расследование особо сложным.

Многие опасные преступления как: сбыт наркотиков, получения взятки

или иные коррупционные правонарушения совершаются, как правило, при наличии согласия обеих сторон, в отсутствии свидетелей и ждать официального заявления – бесполезно.

Современные реалии свидетельствуют, что получили распространение такие преступления как террористические акты, заказные убийства и выявление исполнителей, организаторов, руководителей заказчиков и т.п. соучастников обычными процессуальными средствами – мало перспективная деятельность.

Анализ опыта государства, которые столкнулись с организованными формами преступности раньше нас, да и уже имеющаяся казахстанская практика свидетельствуют, что значительно успешнее такого рода преступления возможно раскрыть при умелом сочетании традиционных процессуальных действий, относящихся к компетенции следователя, и методов оперативно-розыскной деятельности, входящих в компетенцию оперативных служб субъектов, уполномоченных ее осуществлять. Использование этих методов позволяет не идти значительно позже за событиями – совершенными преступлениями, а опережать, предотвращать, пресекать, а если они совершились, то раскрывать их в короткое время.

В ходе проведения таких оперативно-розыскных мероприятий как: применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность, контрольные закупки, наблюдение, прослушивание телефонных и иных переговоров, контроль почтовых отправлений, внедрение сотрудников в преступную среду и т.д. можно только получить информацию о месте нахождения преступной группировки, ее составе, структуре, преступных связях с другими преступными сообществами или отделениями, лицами, представляющими оперативный интерес. В процессе оперативно-розыскных мероприятий выясняются источники доказательств, вещественные доказательства, которые могут быть в последствии в рамках Уголовно-процессуального кодекса или Кодекса об административных правонарушениях республики Казахстан введены в качестве вещественных

доказательств.

Долгое время оперативно-розыскная деятельность в Казахстане осуществлялась в отсутствии правового регулирования на уровне законов, а эту деятельность регулировали только ведомственные нормативные правовые акты, разрабатываемые и принимаемые под грифом «секретно» или «совершенно секретно». Отсутствовали какие-либо правила использования ее результатов в уголовном и административном процессах.

Первый Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» в истории Казахстана был принят в 1994 году. Принятие данного закона явилось несомненным достижением демократического процесса в нашем государстве. Это обоюдоострое оружие, находящееся в руках субъектов ОРД, было введено в жесткие рамки закона что, несомненно, послужило делу укрепления законности в нашей стране.

Подводя итоги, для эффективного использования информации оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам и делам об административных правонарушениях необходимо:

разработать и принять совместными усилиями субъектов, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, «Инструкцию о порядке предоставления информации оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следствия, в суд или прокурору»;

обеспечить точное соблюдение установленных законом и подзаконными нормативными актами правил предоставления информации органам дознания, следствия и судам;

установить процедуру проверки представляемой информации, прежде всего с точки зрения законности ее получения;

отработать порядок использования предоставленной информации в качестве ориентирующей и в качестве базы формирования процессуальных доказательств;

установить порядок передачи и использования оперативно-

розыскной информации в производстве по делам об административных правонарушениях.

Все это поможет не только эффективно использовать информацию, полученную в ходе оперативно-розыскной деятельности, но и обеспечить в этом деле строжайшее соблюдение законности.

Таким образом, соблюдение законности как в целом, так и в частности в оперативно-розыскной деятельности, имеет огромное значение в приближении республики Казахстан к правовому государству, где высшими ценностями должен стать человек, его жизнь, права и свободы.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15 сентября 1994 г.// Советы Казахстана от 18 октября 1994 г.- с.с. 3, 5

Уголовно-процессуальное право. – Алматы: «Данекер», 2002 – с.57

М.А Сарсенбаев Международное право. - Алматы «Данекер», 2001 - с.28

М.П.Сысалов Оперативно-розыскная деятельность в Республике Казахстан. – Алматы: «Данекер», 2002 - с.с. 29, 52, 180

А.Я. Гинзбург, В.И. Григорьев, С.Ю. Алесковский Основы оперативно-розыскной деятельности. – Алматы, 1998 – с.165

Гинзбург А.Я. Основы оперативно-розыскной деятельности. – Алматы: «Аян Эдет», 1997 – с.58

С.Ж. Галиев, О.Е. Сапарин Комментарий к Закону РК «Об оперативно-розыскной деятельности». – Алматы, 1998 – с.33

Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона «О прокуратуре Республики Казахстан». – Алматы: «Жетi Жарғы», 1996 – с.8

Закон Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан» от 19 июня 1997. // Казахстанская правда от 24 июня 1997 - с.5

Прокурорский надзор в Республике Казахстан – Алматы: «Жетi Жарғы», 2002 – с.98

Указ Президента Республики Казахстан «Об органах финансовой полиции» от 22 января 2001 г.// Ведомости Парламента, 2002, №1 – с.3

Уголовный кодекс РК – Алматы: «Юрист», 2001 – с.58

Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона «Об органах Национальной безопасности». // Казахстанская правда от 30.12.95 г. – с.3,4

И.Ф. Крылов, А.И. Бастрыкин Розыск, дознание, следствие.-Ленинград, 1984 – с.4

Попов В.И. Розыскная деятельность в системе уголовного процесса и криминалистики. - Алма-ата, 1967 – с.241

Коновалов Е.Ф. Розыск. – М., 1973 – с.75

Коршик М.Г., Степичев С.С. Изучение личности обвиняемого. – М., 1961 – с.205

Басалаев А.Н. Сохранение информации, содержащихся в следах. – Москва, 1981 – с.33

Салтаевский М.В. Собирание информации. – Киев,1984 – с.21

Басалаев А.Н. Следы рук. – Ленинград, 1979 – с.9

Рейсс Р.А. Словесный портрет. – Москва, 1911 – с.7

Гейндль Р. Уголовная техника. – Москва, 1925 – с.18

Вороновский Н.Д. Техника и тактика расследований преступлений. – Москва, 1935 – с.46

Крылов И.Ф. В мире криминалистики. – Ленинград, 1980 – с.107

Гуляев А.П. Следователь в уголовном процессе. – Москва, 1991- с.22

А.Н.Васильев тактика отдельных следственных действий. – Москва, 1988 – с.42

Указ Президента Республики Казахстан «О мерах по совершенствованию правоохранительной деятельности в Республике Казахстан»// Казахстанская правда от 13 июля 2000 – с.4

Егимбаев Ж.Д., Байжанов Н.Е. О судах, Прокуратуре, КНБ, МВД. – Алматы,1998 – с.64

В.Б. Рушайло Оперативно-розыскная деятельность. – Санкт-Петербург, 2002 – с.238, 141

Волженкин Б.В. преступление в сфере экономической деятельности. – Санкт-Петербург, 2002 – с.135

Григорьев В.И. Основы оперативно-розыскной деятельности. – Алматы: «Юрист», 2003 – с.286

Приходько Е. Административно-правовое регулирование в сфере экономики. // Государство и право, №12. 2001 – с.20

Студенкина М.С. Административно-правовое регулирование в сфере экономики. // Государство и право, 12. 2001 – с.19

Турисбеков З. О проблемах миграции и демографической ситуации в Казахстане. // Казахстанская правда от 26 января 1999 – с.4

Концепция миграционной политики Республики Казахстан. // САПП РК №38-39. 2000 – с.119

Бельский К.С. Елисеев К.П., Кучеров И.И. Полицейское право как подотрасль административного права. // Государство и право, №12. 2001 – с.48

Концепция правовой политики Республики Казахстан от 20 сентября 2002 // Казахстанская правда от 3 октября 2002 – с.3

Мексиканские Соединенные штат: Конституция и законодательные акты. – Москва: «Прогресс», 1986 – с.402

Губанов А.В. Полиция государств Западной Европы. – Москва: «МВД России», 1990 – с.42

Корецкая Т. Как гражданин Узбекистана стал акимом или хитрая арифметика нелегальной миграции в Южном Казахстане. // Юридическая газета от 26 ноября 2001 – с.3

Садовская Е.Ю. Миграция в Казахстане на рубеже ХХI века: новые тенденции и перспективы. – Алматы: «Галым», 2001 – с.171

Бахрах Д.Н. Административной право России. – Москва: «Норма», 2000 – с.394

В.В. Лазарев Конституционное право. – Москва: «Новый юрист», 1998 – с. 116

Дандыбаев М.О. Криминальная полиция зарубежных стран. – Костанай: «КЮИ МВД РК», 2001 – с.81

Положение об Агентстве по миграции и демографии Республики казахстан от 12 сентября 1998. // САПП РК. №1 – с.3

Концепция правовой политики Республики Казахстан от 20 сентября 2002 года // Юридическая газета от 2 октября 2002 – с.5

§ 4. Организация содействия граждан подразделениям органов внутренних дел, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, их социальная и правовая защита

Лекция 4. Способы получения оперативно-розыскной информации

§ 1. Сущность оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия их проведения

§ 2. Оперативно-розыскные мероприятия, требующие судебного решения

§ 3. Оперативно-розыскные мероприятия ведомственного санкционирования

§ 4. Несанкционируемые оперативно-розыскные мероприятия

Лекция 5. Информационное обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел

§ 1. Криминальные учеты как средство информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Учеты иных государственных и негосударственных организаций, учреждений, используемые в информационном обеспечении оперативно-розыскной деятельности

Лекция 6. Финансовое, техническое и иное обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел

§ 1. Финансовое обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел

§ 2. Техническое и иное обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел

Лекция 7. Оперативно-розыскное производство и использование результатов оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Оперативно-розыскное производство как реализация организационно-тактических форм оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел

Лекция 8. Контроль и надзор за осуществлением оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Общие положения контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел

§ 2. Ведомственный контроль за осуществлением оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Прокурорский надзор как форма контроля за оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел

Положение о негласном полицейском надзоре

Об организации сыскной части

Инструкция чинам сыскных отделений

I. Общие положения

Документы соглашений о сотрудничестве между мвд рф и мвд других стран - членов снг

Документы двухсторонних соглашений мвд рф с правоохранительными органами отдельных зарубежных государств

О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов

Правила отнесения сведений, составляющих государственную тайну, к различным степеням секретности

Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне

Осведомители

Использование конфиденциальных отношений по законодательству сша и фрг

Использование оперативных работников-нелегалов по законодательству фрг

Привилегия конфиденциальности в законодательстве сша и фрг об оперативно-розыскной деятельности

О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации

Чужими письмами интересовались издавна Из истории сыска в царской России

Государственная монополия на осуществление оперативного контроля почтовых, телеграфных сообщений и телефонных переговоров (по законодательству сша и Италии)

Прослушивание телефонных переговоров как метод сыска в некоторых зарубежных странах

Контролируемая поставка как элемент секретной операции фбр сша

Некоторые методы работы полиции Запада

Об информации, информатизации и защите информации

О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании

Гражданский кодекс Российской Федерации

О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну

Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера

Перечень сведений конфиденциального характера

О прокуратуре Российской Федерации

0Б организации прокурорского надзора за расследованием и раскрытием преступлений

О порядке предоставления органами внутренних дел материалов для осуществления прокурорского надзора за исполнением Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности”

Об организации надзора за исполнением Федерального закона “Об оперативно-розыскной деятельности”

Инструкция об организации делопроизводства в органах прокуратуры по документам оперативно-розыскной деятельности

II. Прием, регистрация, прохождение документов

III. Составление документов, формирование их в дела и надзорные производства

IV. Обеспечение сохранности документов

Раздел 1. Нормативные акты России

1.1. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г.

1.2. Законодательные акты, регулирующие вопросы осуществления оперативно-розыскной деятельности или связанные с орд:

1.3. Нормативно-правовые акты федеральных органов государственной власти в связи с осуществлением оперативно-розыскной деятельности.

1.4. Нормативно-правовые акты государственных органов, осуществляющих орд и участвующих в ней.

Раздел 2. Международные нормативные акты

Сведения об авторах

Лекция 7. Оперативно-розыскное производство и использование результатов оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Оперативно-розыскное производство как реализация организационно-тактических форм оперативно-розыскной деятельности

В целях информационного обеспечения решения задач выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших, органы внутренних дел заводят дела оперативного учета, в рамках которых обеспечивают документирование процедур оперативно-розыскной деятельности в виде оперативно-розыскного производства.

Оперативно-розыскное производство следует определить как процесс накопления, систематизации и использования оперативно-розыскной информации в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности.

В отличие от процессуального документирования процедур дознания или предварительного следствия, которые осуществляются по возбужденным уголовным делам, оперативно-розыскное производство осуществляется в форме проверочных материалов либо дел оперативного учета, виды которых установлены ведомственными нормативными актами МВД России.

Необходимость информационного обеспечения и оперативного производства по материалам и делам оперативного учета возникает в случаях:

поступления в органы внутренних дел информации (заявлений, сообщений и др.) о подготавливаемых, совершаемых или совершенных противоправных действиях, не полно характеризующей признаки преступления, что обусловливает необходимость сбора оперативно-розыскным путем дополнительных данных для принятия обоснованного решения о направлениях использования этих сведений (в порядке ст.11 Закона об ОРД);

оперативно-розыскного обеспечения производства дознания или предварительного следствия, осуществляемого по уголовным делам в интересах их оптимального разрешения и привлечения виновных лиц к установленной законом ответственности;

применения комплекса возможностей оперативно-розыскной деятельности в отношении отдельных лиц, преступных сообществ, занимающихся замаскированной преступной деятельностью, в целях пресечения их преступной деятельности и изобличения в совершенных преступлениях;

исполнения постановлений о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц;

исполнения запросов других органов, осуществляющих ОРД (по основаниям ст.7 Закона об ОРД), а также запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств (в соответствии с международными договорами РФ).

Здесь, со всей необходимостью, возникает вопрос о тех организационно-тактических формах, в которых протекает оперативно-розыскной процесс.

Как известно (см. лекции 1 и 2), ОРД реализуется в двух основных аспектах: познавательном и деятельном. При этом познавательный аспект направлен на получение необходимой информации о “криминальном мире”, а деятельный - на проверку этих сведений и использование полученных и проверенных данных в целях решения задач ОРД.

Этим аспектам соответствуют и организационно-тактические формы ОРД. К ним теория ОРД традиционно относит: оперативный поиск, оперативную проверку и профилактику, а также оперативную разработку.

Оперативный поиск. Выявление лиц, фактов и других объектов, представляющих оперативный интерес

Оперативный поиск как начальная организационно-тактическая форма оперативно-розыскной деятельности есть система оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых органами внутренних дел в целях обнаружения лиц, фактов, предметов (в т.ч. имущества), документов, представляющих оперативный интерес.

Анализ борьбы с преступностью позволяет сделать вывод о том, что оперативный поиск чаще всего направлен на выявление информации о следующих категориях объектов:

лицах, представляющих оперативный интерес;

событиях преступления;

обстоятельствах, способствующих совершению преступлений;

имуществе, похищенном в результате совершения преступления;

документах, орудиях преступлений, а также иных предметах, следах и местах, имеющих розыскное значение или запрещенных к пользованию, ношению или хранению.

Субъектами оперативного поиска являются сотрудники оперативных аппаратов и других служб ОВД; граждане, оказывающие им содействие, в т.ч. на конфиденциальной основе.

В целях поиска необходимых сведений используются определенные Законом об ОРД оперативно-розыскные мероприятия, технические и иные средства.

Мероприятия оперативного поиска могут осуществляться в постоянном режиме (на объекте оперативного обслуживания), периодически (на всех, нескольких, одном объекте) либо выборочно (локально, на интересующей части объекта).

Результативность сбора информации, представляющей оперативный интерес, во многом зависит от знания оперативным составом сущности оперативного распознания, поисковых признаков, тактических приемов оперативного поиска.

В зависимости от поискового свойства признаки, по которым можно осуществлять оперативное распознание, делятся на две основные группы: групповые, указывающие на групповую принадлежность объекта распознания, и индивидуальные, присущие конкретному лицу, предмету или событию.

К основным поисковым признакам объектов, представляющих интерес для оперативно-розыскной деятельности, относятся:

приметы внешности человека (в т.ч. заподозренного, очевидца и др.);

следы, оставшиеся на месте преступления;

следы, оставшиеся на теле, одежде лиц, находившихся на месте преступления (в т.ч. на виновных и очевидцах);

приметы похищенного имущества;

способ совершения преступления (modus operandi);

клички и прозвища преступников и их соучастников.

Основными направлениями реализации этой организационно-тактической формы ОРД является поиск:

среди граждан, проживающих на обслуживаемой органом внутренних дел территории, в местах вероятного совершения преступлений;

в криминогенных группах (среди лиц, ранее судимых, занимающихся наркоманией, злоупотребляющих спиртными напитками, и т.д.);

среди привлекаемых к уголовной ответственности за совершенные ими преступления;

на объектах государственной, муниципальной и иной собственности, на которых возможно совершение преступлений;

в местах концентрации лиц, представляющих оперативный интерес, а также в местах предполагаемого сбыта похищенного.

Необходимо отметить, что оперативный поиск по каждому из названных направлений имеет свои организационные и тактические особенности, которые обязательно следует учитывать при его проведении и отражать в планах тактического порядка.

При осуществлении поисковых мероприятий оперативным сотрудникам значительную помощь в получении сведений, представляющих оперативный интерес, могут оказать сотрудники других служб органов внутренних дел и представители общественности.

Первичные сведения (информация), не нуждающиеся в дополнительной проверке, подлежат использованию (реализации) в целях решения задач ОРД и других оперативно-служебных задач ОВД.

Под реализацией первичных сведений понимается их использование для принятия к лицам, совершившим противоправные действия, мер, предусмотренных законом, а также устранения причин и условий, способствующих совершению правонарушений.

Первичная информация может быть реализована несколькими путями, определяемыми ее содержанием и полнотой:

а) принятием мер общепрофилактического характера;

б) осуществлением мероприятий, направленных на предупреждение и пресечение конкретных замышляемых или подготавливаемых преступлений;

в) возбуждением уголовного дела или передачей проверенных первичных сведений в следственный аппарат для производства предварительного следствия и принятием оперативно-розыскных мер, направленных на раскрытие совершенных преступлений (п.1 ст.3, ст.109, 112 УПК РСФСР);

г) отказом в возбуждении уголовного дела или решением вопроса о применении установленных мер общественного воздействия к конкретному лицу (п.2 ч.3 ст.109, ст.113 УПК РСФСР);

д) направлением материалов другому органу (учреждению) внутренних дел или иному субъекту ОРД.

Приемы реализации сведений зависят от их содержания и избранного пути использования информации.

Информация, в значительной степени неопределенная, не позволяющая принять решения об использовании указанными путями, нуждается в предварительной проверке, в т.ч. оперативным путем.

Оперативная проверка и специальная профилактика

Предварительная оперативная проверка представляет собой оперативно-розыскные мероприятия (действия) субъектов оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, направленные на установление (проверку) достоверности первичной оперативной и иной информации, а также на сбор дополнительных сведений об объектах оперативного интереса (лицах, фактах и др.), необходимых для принятия решения об их использовании для решения задач оперативно-розыскной деятельности.

Необходимость проверки достоверности первичной информации, поступающей в органы внутренних дел, вызвана тем, что с ее помощью оперативные аппараты получают возможность:

удостовериться в наличии объективных признаков, присущих преступному деянию, о котором стало известно в результате осуществления оперативного поиска, для принятия в последующем соответствующих мер, урегулированных нормами права;

оценить имеющуюся информацию, убедиться в полноте или недостаточности имеющихся сведений, необходимых для направления материалов по подследственности, подсудности, подведомственности или территориальности;

сделать обоснованный вывод о том, как ведет себя выявленное лицо, представляет ли оно оперативный интерес (есть ли реальное опасение, что оно может встать на преступный путь) и, в зависимости от ситуации, какие меры оперативного, профилактического или иного характера необходимо предпринять для предупреждения, пресечения его противоправных действий;

принять решение о процессуальном использовании сведений (в соответствии со ст.109 УПК РСФСР); заведении дел оперативного учета или ином использовании информации.

Проверка первичной информации должна отвечать определенным требованиям, выработанным теорией и практикой оперативно-розыскной деятельности. К основным из них относятся: соблюдение законности, полнота и объективность, активность проверки и обеспечение конспирации.

Ситуация информационного дефицита, определяемая содержанием и полнотой первичной информации, а также объемом ОРМ, необходимых для ее проверки и сбора дополнительных сведений о криминальных событиях (фактах), содержащих признаки противоправных деяний, а также лицах, замышляющих, подготавливающих или совершающих их (см. п.2 ч.1 ст.7 Закона об ОРД), приводит к возникновению оснований к ведению специального оперативного производства (которое осуществляется в рамках проверочных материалов либо дела предварительной оперативной проверки).

В тех случаях, когда в процессе предварительной проверки первичной оперативной информации установлены лица, замышляющие либо подготавливающие противозаконные действия, факты таких действий, а также обстоятельства (причины и условия), способствующие их совершению, возникает необходимость в принятии мер оперативной профилактики.

Оперативная профилактика, являясь организационно-тактической формой ОРД, выступает в качестве государственно-правовой реакции оперативных аппаратов на факты противоправного поведения лица (индивидуальная профилактика) или криминогенную ситуацию (общая профилактика), с учетом особенностей применения оперативно-розыскных сил, средств и возможностей.

Особенность оперативной профилактики заключается в том, что ее воздействие на объекты реализуется в скрытом виде: от получения негласной информации до комбинирования оперативно-розыскных возможностей по устранению противоправного поведения, противоправной ситуации (обстановки), недопущению наступления общественно опасных последствий.

Оперативная профилактика базируется на Законе об ОРД(см. ст.2, 7, 10, 11), ведомственных актах МВД России.

Законность профилактических мер состоит в том, что субъекты профилактического воздействия (оперативные аппараты и их сотрудники) прибегают к предупредительным действиям не только на основе обязанности использования оперативной информации об антиобщественном поведении лица или негативном развитии криминогенной ситуации, но и на основании обязанности препятствовать наступлению преступного результата.

Таким образом, оперативная профилактика как самостоятельная форма ОРД есть целостная система оперативного контроля и профилактического воздействия в отношении лиц, криминогенной обстановки, с целью предупреждения замышляемых, подготавливаемых преступлений, а также устранения их причин и условий с использованием оперативно-розыскных сил, средств и методов.

оперативно-розыскные и иные предусмотренные законом меры (в т.ч. специальные приемы, методы) деятельности оперативных аппаратов на уровне общества, группы, индивида;

нормативное регулирование отношений, возникающих в связи с профилактикой преступлений, наличие специального оперативно-профилактического производства;

показатели результативности профилактического воздействия на явления, порождающие правонарушения, и лиц, замышляющих или подготавливающих преступления.

Все объекты профилактического воздействия можно разделить на следующие группы:

причины преступности в целом;

условия, способствующие совершению отдельных видов преступлений;

личность и поведение правонарушителя.

Для устранения (или хотя бы нейтрализации) причин преступлений возможностей конкретного сотрудника оперативного аппарата и даже в целом органа внутренних дел явно недостаточно. Для этого необходим комплекс общепрофилактических мероприятий, частью которого будет участие сил и возможностей ОВД. Принятие же мер специальной профилактики в отношении конкретных лиц, конкретных условий криминальной обстановки с целью недопущения перерастания преступного замысла в подготовительные действия, а подготовки в покушение на преступление - вполне реальная задача для оперативных аппаратов органов внутренних дел.

Основаниями, вызывающими необходимость специальной оперативной профилактики, являются:

устойчивое антиобщественное (преступное) поведение лица, отбывшего наказание за ранее совершенное преступление;

антиобщественное поведение ранее не судимого лица, свидетельствующее о реальной возможности совершения преступления.

Известно, что переход от правопослушного поведения к антиобщественному, а затем к преступному имеет определенные этапы (уровни):

формирование умысла;

подготовка совершения преступления (изучение обстановки, создание условий, облегчающих достижение преступных целей, выбор и подготовка средств и др.);

покушение на преступление.

Оперативно-розыскные возможности позволяют выявить ранние стадии развития противоправного поведения и своевременно начать оперативную профилактику: выявление лиц, от которых можно реально ожидать совершения преступлений; постановка их на учет (профилактический, оперативный); оказание на них профилактического воздействия; в необходимых случаях - пресечение преступной деятельности.

В зависимости от уровня развития противоправного (преступного) поведения лица, его характеристики и криминогенной ситуации выбираются соответствующие оперативно-розыскные силы, средства, методы и приемы воздействия на лицо и изменения обстановки.

Формами и методами специальной профилактики общего характера являются:

проведение систематических обследований объектов и комплексных мероприятий, рейдов, смотров, целевых проверок (“Сигнал”, “Арсенал”, “Подросток” и др.), направленных на выявление и устранение обстоятельств, способствующих совершению преступлений и др. правонарушений, лиц, их совершающих, в т.ч. в процессе проверки оперативных сведений или их использования;

правовоспитательная работа (беседы, лекции на правовые темы) с использованием возможностей средств массовой информации, направленная на воздействие на правосознание, нравственность личности путем создания стимулов к законопослушному поведению и применения мер принуждения при отклонении от такового.

Значительный правовоспитательный эффект имеют любые правомерные действия сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел и, в первую очередь, по раскрытию преступлений и изобличению лиц, их совершающих.

Одной из основных задач специальной профилактики индивидуального характера является воздействие на антисоциальную направленность личности, с использованием специфических оперативно-розыскных приемов.

К методам индивидуально-профилактического воздействия относятся убеждение и принуждение в отношении лиц, склонных к совершению преступлений. Эти методы выступают в неразрывном единстве, носят конкретно-исторический, социальный и правовой характер.

В оперативно-розыскной профилактике эти методы применяются чаще всего задолго до возникновения уголовно-правовых отношений (в рамках проверки поступившей информации; ведения дел оперативного учета, с целью склонения лиц к отказу от подготавливаемого преступления).

Убеждение в оперативно-розыскной профилактике - процесс воздействия на сознание и поведение лиц, включающий мероприятия, направленные на склонение правонарушителей к отказу от подготавливаемых преступлений и преступных намерений.

а) проведение общепрофилактических и оперативно-розыскных мероприятий, демонстрирующих силу законов и правоохранительной системы;

б) индивидуальная разъяснительная и воспитательная беседа оперативного работника с лицами, на которых распространяется действие юридических норм и санкций в связи с фактами их прошлого и настоящего противоправного поведения;

в) развитие положительных качеств профилактируемых лиц, переориентирование их на иные жизненные ценности и, в связи с этим, на достижение иных значимых для них результатов через родителей, других членов семьи, иных лиц, пользующихся у них авторитетом;

г) убеждение профилактируемых лиц через других сотрудников ОВД в неотвратимости наказания, формирование у них сознательного желания к отказу от антиобщественного (преступного) поведения, склонение к явке с повинной.

Принуждение является вспомогательным методом профилактики и представляет собой процесс психического или физического воздействия на сознание и волю, поступки и поведение лиц, состоящих на оперативном учете органов внутренних дел. При этом психическое принуждение направлено на подавление отрицательных волевых устремлений, а в ряде случаев на ломку психологии, привычек, поведения. Физическое принуждение применяется при нарушении профилактируемыми ограничений, установленных санкцией нарушенной нормы права (при определении состава преступления или административного проступка в подготовительных действиях и т.п.) в виде ограничения свободы передвижения, в пределах административного района, и т.п.

В одних случаях оперативные сотрудники лично применяют меры принуждения в соответствии с законодательством, в других - выступают инициаторами применения таких мер.

Формам профилактического принуждения являются:

привод для регистрации;

официальное предостережение о недопустимости нарушения законодательства:

задержание и доставление в ОВД подозреваемых в совершении правонарушений;

установление административного надзора;

оформление материалов на ограничение дееспособности;

дактилоскопирование, фотографирование, использование иных способов фиксации признаков профилактируемого лица (взятие образцов слюны, крови и т.п.);

принудительное направление лица на медицинское освидетельствование;

изъятие предметов и документов, являющихся средством преступления;

истребование декларации об источниках доходов;

запрещение по представлению оперативных служб осужденным лицам занимать определенную должность или заниматься определенной деятельностью, права на которые он лишен по приговору суда;

привлечение к административной ответственности;

привлечение к уголовной ответственности за подготовительные действия, когда они содержат состав преступления;

привлечение к уголовной ответственности за менее тяжкое преступление.

Использование иных тактических приемов специального предупреждения регламентируется нормативными актами МВД России.

Оперативная разработка

Оперативная разработка как форма осуществления оперативно-розыскной деятельности ОВД занимает особое место в решении задач борьбы с преступностью.

Необходимость в оперативной разработке обусловливается рядом обстоятельств.

1. Первичная информация, полученная в процессе оперативного поиска, бывает недостаточной для правовой характеристики преступления и лиц, причастных к его совершению.

2. Предварительная проверка первичной информации (по материалам или по делам предварительной оперативной проверки) приближает оперативных сотрудников к необходимому объему сведений о подготавливаемом, совершаемом (совершенном) преступлении, а также лицах, причастных к его подготовке, совершению, либо разыскиваемых преступниках, позволяет на этой основе решить отдельные задачи оперативно-розыскной деятельности по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, розыску преступников, когда для этого не требуется выполнения комплекса оперативно-розыскных мероприятий.

Оперативная разработка, на основе более достоверных, углубленных сведений, полученных часто “изнутри” преступных групп (формирований, сообществ), позволяет:

верно оценить характер исследуемых событий;

определить степень их общественной опасности;

установить круг лиц, занимающихся замаскированной преступной деятельностью (в первую очередь “идейных” вдохновителей-организаторов);

определить оптимальные пути достижения целей пресечения, раскрытия преступлений и розыска преступников.

В ходе оперативной разработки могут решаться и задачи профилактического характера. Главная же задача оперативной разработки - обнаружение и раскрытие тяжких, замаскированных преступлений, а также розыск преступников, уклоняющихся от дознания, следствия и отбывания назначенного наказания.

С помощью оперативной разработки удается проникать в тайны преступников, устанавливать факты и обстоятельства, необходимые для их изобличения, получать информацию, обобщение которой способствует совершенствованию оперативно-розыскной тактики.

Оперативная разработка заключается в осуществлении комплекса негласных оперативно-розыскных мероприятий, проводимых при наличии обоснованных данных о признаках подготавливаемых или совершенных (совершаемых) преступлений для их пресечения или раскрытия, а также в отношении скрывшихся преступников для их розыска, когда иным путем достичь указанных целей невозможно либо крайне затруднительно.

Оперативная разработка осуществляется в рамках дел оперативной разработки: оперативного, оперативно-поискового и розыскного. Основания заведения и тактические основы их ведения регламентируются ведомственными актами МВД России. Разрешение на осуществление оперативной разработки и ведение дел дают руководители органов внутренних дел, определяемые нормативными актами МВД России.

Конечные цели оперативной разработки достигаются последовательным (или параллельным) решением ее основных задач:

установлением и документированием преступных действий разрабатываемых;

недопущением продолжения преступных действий, разрабатываемых в период осуществления оперативно-розыскных мероприятий;

выявлением и устранением причин преступлений и условий, способствующих их совершению;

созданием условий для обеспечения возмещения материального ущерба, нанесенного преступными действиями разрабатываемых.

Данный перечень задач четко отражает направленность оперативной разработки. В любом случае главным направлением является полное установление преступной деятельности разрабатываемых, кем бы они не были: лицами, подозреваемыми в совершении преступлений, скрывшимися или разыскиваемыми преступниками.

Так, установив по оперативно-поисковому делу лицо, виновное в совершении преступления, по факту которого это дело заведено, оперативные работники не должны ограничиваться только мерами, направленными на изобличение данного лица именно в этом преступлении, а должны проверять его причастность к другим преступлениям.

Оперативная разработка по розыскному делу также не ограничивается лишь обнаружением скрывшегося преступника: он проверяется на причастность к преступлениям, которые мог совершить в период укрывательства.

В свою очередь в ходе оперативной разработки по оперативным делам устанавливается причастность разрабатываемых к ранее совершенным преступлениям, оставшимся нераскрытыми, их связь с лицами, находящимися в розыске, и др.

Таким образом, все виды оперативной разработки направлены на решение нескольких задач оперативно-розыскной деятельности: от выявления преступлений и лиц, их совершивших, предотвращения, раскрытия преступлений до розыска преступников. Эффективность же решения указанных задач обеспечивается документированием фактов, действий и иных обстоятельств, представляющих оперативный интерес.

Документирование фактов, действий и обстоятельств, представляющих оперативный интерес, по делам оперативного учета

Прежде чем говорить о документировании как оперативно-розыскной процедуре необходимо уяснить точный смысл понятия “документирование”. Оно происходит от слова “документировать”, что означает “обосновать документами”. В свою очередь, обосновать - значит подкрепить доказательствами. Доказательства же есть фактические данные об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения уголовного либо гражданского дела.

Известно, что обязательным элементом документирования является фиксация информации (данных) на материальных носителях.

Таким образом, можно сделать вывод, что оперативное документирование - выявление и фиксация на материальных носителях информации, представляющей оперативный интерес, с соблюдением требований, обеспечивающих возможность использования сведений в оперативно-розыскном и уголовном процессе.

В связи с этим следует согласиться с мнением о том, что употребляемое в Законе об ОРД словосочетание “документирование оперативно-розыскной деятельности” неточно отражает рассматриваемое тактическое направление теории и практики ОРД. Более адекватно отражает его словосочетание “документирование противоправных (преступных) действий проверяемых и разрабатываемых”.

Правовой основой оперативного документирования являются ст.118 УПК РСФСР и ст.10 Закона об ОРД. Документирование преступных действий разрабатываемых лиц подчинено исключительно задачам доказывания по уголовному делу и осуществляется, как правило, в рамках дел оперативного учета.

Необходимость оперативного документирования определяется неочевидным, замаскированным, а часто и организованным характером совершения преступлений.

Негласный характер документирования обеспечивает успешное собирание фактических данных, способствующих установлению события преступления, совершивших его лиц, и других связанных с ним обстоятельств, а также мест пребывания разыскиваемых.

Таким образом, документирование, предмет которого совпадает с предметом процессуального доказывания (ст.68 УПК РСФСР - установление круга участников преступления, места, времени и способа его совершения, характера и размера причиненного ущерба и др.), по существу является процессом “оперативного” доказывания и состоит из двух элементов:

1) выявление фактических данных:

об эпизодах (фактах) противоправной деятельности лиц, на которых заведено дело оперативного учета (время, место, способ и др. обстоятельства совершения преступления);

о лицах, могущих располагать информацией о подготовке или совершении противоправного деяния;

предметах (документах, имуществе), являющихся предметами преступного посягательства, нажитыми преступным путем ценностями, орудиями преступления;

обстоятельствах, смягчающих и отягчающих ответственность;

характере и размере ущерба, причиненного действиями лиц, на которых заведено дело оперативного учета;

причинах и условиях, способствовавших совершению противоправного деяния.

Для выявления фактических данных применяется широкий спектр указанных в Законе об ОРД сил, средств и мероприятий. Затем следует убедиться в относимости выявленных данных к предмету доказывания.

2) обеспечение возможности использования фактических данных в ходе процессуального расследования путем:

фиксации (закрепления) установленных фактических данных в определенных формах - носителях информации (справки, сообщения, рапорты, сводки, акты, фото-, видеодокументы, аудиозаписи и др.);

обеспечения сохранности установленных источников информации и создания возможностей для их процессуального оформления и использования в процессе расследования (фотографирование, копирование, установление негласного наблюдения, оперативное изъятие или перемещение, а также укрытие).

Документирование и доказывание имеют сходство в том, что они основываются на фактических данных, свидетельствующих о преступной деятельности разрабатываемых лиц, и преследуют единую цель - борьбу с преступностью.

Вместе с тем документирование существенно отличается от доказывания, и это отличие заключается в следующем:

документирование преступных действий разрабатываемых проводится негласно, путем применения оперативно-розыскных сил, средств и методов, в то время как доказывание осуществляется гласным путем, производством следственных действий;

принятие оперативно-розыскных мер хотя и является прямой обязанностью органов дознания, вытекающей из уголовно-процессуального закона, но их содержание, организация и тактика регламентируются Законом об ОРД, нормативными актами МВД России, а следственные действия - уголовно-процессуальным законом;

фактические данные, на основе которых следственным или судебным путем устанавливается общественная опасность деяния, виновность лиц и иные обстоятельства, будут являться доказательствами по уголовному делу (ч.1 ст.69 УПК РСФСР); в свою очередь фактические данные, полученные в результате применения оперативно-розыскных мероприятий, без соответствующего процессуального оформления (закрепления) доказательствами по уголовному делу быть не могут;

документирование преступных действий разрабатываемых лиц осуществляется в процессе оперативной разработки как до начала производства по уголовному делу, так и параллельно с последним, тогда как доказывание до возбуждения уголовного дела недопустимо.

К оперативному документированию предъявляются требования, соответствующие его характеру: соблюдение законности, конспирация, своевременность и полнота.

Учитывая большое значение вещественных доказательств в процессе оперативной разработки, необходимо широко принимать меры, обеспечивающие выявление как можно большего количества предметов и документов, которые при расследовании могут быть доказательствами по уголовному делу. Рассматриваемые мероприятия, как правило, проводятся с привлечением представителей общественности и с использованием специальных технических средств (фотографирование, киносъемка, аудио-, видеозапись), а также негласного нанесения химическими и иными веществами меток на предметы и документы, могущие стать доказательствами по уголовному делу.

Результаты документирования по делам оперативных разработок оформляются в виде справок, рапортов, актов, объяснений возможных очевидцев, исследований и т.д. Полученные сведения и документы концентрируются в делах оперативного учета.

Содержание производства по делам оперативного учета состоит в осуществлении комплекса различных (в зависимости от фактического основания заведения, а значит и вида дела оперативного учета) оперативно-розыскных мероприятий, организация и тактика которых должны обеспечить решение задач ОРД. Объем и характер проводимых оперативно-розыскных мероприятий определяется фактическими основаниями заведения дела. Так, если оперативное производство осуществляется в целях проверки фактов криминального характера, когда информация о них не является полной либо поступила из ненадежных (не проверенных) источников, либо обладает высокой степенью неопределенности, что не позволяет сделать точный вывод о признаках преступления, то в целях получения необходимой информации используются, как правило, ОРМ, минимально связанные с негласным вторжением в частную жизнь граждан (минимально ограничивающие их конституционные права).

В оперативном производстве по фактам криминального характера, свидетельствующим о совершении или подготовке совершения тяжкого или особого тяжкого преступлений, допускается осуществление любых оперативно-розыскных мероприятий, при соблюдении условий, предусмотренных ст.8 и 9 Закона об ОРД.

Дела оперативного учета

Дела оперативного учета заводятся в соответствии с ч.2 ст.10 Закона об ОРД в целях собирания, систематизации, проверки и оценки результатов ОРД, а также использования полученных результатов для принятия соответствующих решений органом, осуществляющим документирование.

Виды дел оперативного учета установленными ведомственными нормативными актами МВД России.

Юридические основания заведения дел оперативного учета в органах внутренних дел содержатся в п.1-6 ст.7 Закона об ОРД и являются общими для всех оперативных подразделений ОВД.

1. Наличие возбужденного уголовного дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:

о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.

3. Поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в производстве.

4. Запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по указанным основаниям.

5. Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.

Фактическими основаниями для заведения дел оперативного учета могут послужить ставшие известными органам внутренних дел сведения:

о криминальных событиях, классифицируемых по п.2 ч.1 ст.7 Закона об ОРД, когда информация об этих фактах не является полной, поступила из ненадежных (непроверенных) источников и не позволяет сделать точного вывода о признаках преступления, что вызывает необходимость осуществления значительного объема оперативных и иных мероприятий по ее проверке;

совершении преступления в условиях неочевидности, когда уголовное дело, возбужденное по этому факту, принятыми следственными действиями и ОРМ не раскрыто, а виновный остался неустановленным;

совершении, подготовке конкретным лицом или группой лиц преступления (преступлений), предусмотренных уголовным законом, когда объективная фактическая основа для возбуждения уголовного дела отсутствует либо недостаточна для установления всех обстоятельств расследуемого уголовного дела;

о том, что лицо, совершившее преступление, скрывается от органов дознания, следствия, суда или уклоняется от отбывания уголовного наказания.

Если в результате оперативной проверки по материалам будет установлен состав преступления, то при наличии доказательств орган дознания или следователь, которому будут направлены материалы, возбуждают уголовное дело. А при их отсутствии оперативный аппарат осуществляет комплекс оперативно-розыскных мероприятий по выявлению законспирировавшихся преступников и документированию их преступной деятельности с целью установления фактических данных (доказательств) для их последующего использования в уголовном процессе.

При отсутствии в проверяемом событии криминального характера, проверка по делу (материалу) прекращается. В случае необходимости по ее результатам осуществляются профилактические и иные правовые меры.

По делам оперативного учета, заведенным по указанным фактическим основаниям, свидетельствующим о подготовке или совершении преступления(ий) известными лицами, при отсутствии оснований для возбуждения уголовного дела, оперативное производство необходимо для документирования преступной деятельности объектов ОРД, сбора фактических данных, которые после соответствующего процессуального оформления могут быть использованы для подготовки и принятия следственных и судебных решений, проведения последующих оперативно-розыскных мероприятий в порядке, предусмотренном ст.10 Закона об ОРД.

Для информационного обеспечения решения задач оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел кроме указанных дел оперативного учета могут заводиться дополнительные накопители информации оперативно-розыскного характера, формы, сроки и порядок ведения которых также установлены ведомственными нормативными актами.

Такие досье заводятся по постановлению оперативного сотрудника либо указанию руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность: в целях сбора, систематизации, анализа и использования сведений:

на пораженные преступностью или контролируемые организованными группами (сообществами) отрасли производственно-хозяйственной деятельности, предприятия, учреждения, организации вне зависимости от форм собственности;

на авторитетов преступной среды и “воров в законе”, а также других лиц, судимых за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, по месту нахождения (в местах постоянного проживания, отбывания наказания).

Дело оперативного учета представляет собой собрание оперативно-служебных документов (досье), которые, исходя из содержания, можно разделить на четыре следующих блока:

1) постановления, выносимые о заведении дела, его прекращении в случае решения задач ОРД, либо истечения сроков, отведенных на проведение ОРМ, либо установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач;

2) планы, отражающие решение инициатора по направлениям работы по делу в соответствии с выдвинутыми им оперативно-розыскными версиями; планы выполнения отдельных оперативно-розыскных мероприятий, дополнительные планы работы, составляемые при выполнении мероприятий первоначального плана;

3) справки, сводки, сообщения, акты, протоколы и др. документы, отражающие ход и результаты проведения отдельных оперативно-розыскных мероприятий;

4) поручения (указания) следователя, прокурора и суда о проведении тех или иных ОРМ, которые подлежат приобщению к делу оперативного учета и хранятся вместе с другими оперативными материалами, как основания к их осуществлению (прекращению и т.п.).

Перед окончанием производства по делу оперативного учета в связи с реализацией его материалов или прекращением все собранные в нем оперативно-служебные документы систематизируются, подшиваются и вносятся в опись. Порядок систематизации оперативно-служебных документов в материалах дел оперативного учета устанавливается нормативными актами, регламентирующими организацию и тактику оперативно-розыскной деятельности в ОВД.

Приобщение к уголовному делу негласно добытых документов или их копий, негласной киносъемки или видеозаписи, свидетельствующих о преступных действиях разрабатываемых лиц и не нарушающих принцип конспирации работы оперативного аппарата, производится на основе постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД.

В этом документе обязательно должно быть указано, что полученные данные (копии, кинопленки или магнитные ленты с записью и др.) добыты в результате осуществления оперативно-розыскных мер, проведенных в соответствии со ст.118 УПК РСФСР и положениями Закона об ОРД (ст.11).

Следователь, исходя из доказательственного значения полученных материалов, вправе вынести мотивированное постановление о приобщении их к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

По мере необходимости оперативные работники и представители общественности, участвовавшие в документировании преступных действий разрабатываемых лиц, могут быть допрошены в качестве свидетелей.

Организация производства по делам оперативного учета начинается с придания материалам, полученным в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности, формы соответствующего дела оперативного учета.

Право на придание материалам оперативной проверки формы соответствующего дела оперативного учета принадлежит руководителю органа внутренних дел, ведающего оперативно-розыскной деятельностью (начальник ОВД, его заместитель), который утверждает постановление о заведении такого дела.

В постановлении о заведении дела оперативного учета указываются фамилия и должность лица, вынесшего его, дата вынесения постановления, основание для завершения дела и принятое решение.

Дела оперативного учета подлежат обязательной регистрации в учетно-регистрационных подразделениях на местах (журналы регистрации дел оперативного учета), а также в ИЦ МВД, ГУВД, УВД субъектов федерации, УВДТ в соответствии с порядком, установленным ведомственными нормативными актами МВД России.

Сроки ведения каждого из видов дел оперативного учета также определены нормативными актами МВД России. Режим ведения дел оперативного учета, их передача (пересылка) должны соответствовать правилам ведения секретного делопроизводства.

Факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения каких-либо конституционных прав и свобод человека и гражданина. Только при наличии информации о признаках подготовки, совершения противоправного деяния, по которому обязательно проведение предварительного следствия; о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших такие противоправные деяния, а также о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании судебного решения или соблюдения других установленных законом процедур (см. ч.2 ст.8 Закона об ОРД) конституционные права на тайну переписки, телефонных разговоров, почтовых и иных отправлений, а также право на неприкосновенность жилища могут быть ограничены.

Дела оперативного учета прекращаются по соответствующему постановлению на основании:

1) достижения цели их заведения:

выявление, предупреждение, пресечение или раскрытие преступления, а также выявление и установление лиц, его подготавливающих, совершивших или совершающих;

установление местонахождения лица, скрывавшегося от органов дознания, следствия, суда, уклоняющегося от уголовного наказания, а также без вести пропавшего.

2) невозможности достижения цели их заведения:

неподтверждение данных, на основании которых заведено дело оперативного учета, или отсутствие в них признаков состава преступления;

отказ лица, членов преступной группы от совершения подготавливаемого преступления, для пресечения которого было заведено дело оперативного учета, если фактически совершенные ими деяния не содержат состава иного преступления;

смерть либо тяжелая и продолжительная болезнь лица, на которого было заведено дело;

вступление в силу акта амнистии, если он устраняет применение наказания за преступные деяния лица, на которого было заведено дело оперативного учета.

3) истечение сроков ведения, установленных ведомственными актами МВД России.

Дела оперативного учета, заведенные в отношении лиц, виновность которых в совершении преступлений не доказана в установленном законом порядке, должны храниться в течение одного года, а затем могут быть уничтожены, если служебные интересы или правосудие не требуют иного. За три месяца до уничтожения материалов, отражающих результаты оперативно-розыскных мероприятий, осуществленных на основании судебного решения, об этом должен быть уведомлен соответствующий судья (см. ч.6 ст.5 Закона об ОРД).

Производство по делам оперативного учета осуществляется под контролем руководителя органа, непосредственно ведущего оперативно-розыскную работу, а также руководителей вышестоящих отраслевых служб либо вышестоящего органа (МВД России, ГУВД-УВД субъектов федерации, УВДТ), имеющих соответствующие полномочия. Контроль может осуществляться в следующих формах:

проверка материалов, послуживших основанием для заведения дел оперативного учета;

утверждение постановлений и планов по делу оперативного учета;

проверка поступающих оперативно-служебных документов и дача указаний о направлениях работы по делу и выполнении соответствующих оперативно-розыскных мероприятий;

заслушивание оперативных работников, ведущих производство по делам оперативного учета и др. (см. ст.22 Закона об ОРД).

Кроме того, в пределах, предусмотренных ст.21 Закона об ОРД, надзор за производством по делам оперативного учета осуществляют уполномоченные на это прокуроры.

Понятие и сущность правовой основы и правового регулирования оперативно-розыскной деятельности.

История становления и развития правовой основы оперативно-розыскной деятельности.

Классификация нормативных правовых актов, регулирующих оперативно-розыскную деятельность в современный период.

Под правовой основой оперативно-розыскной деятельности понима­ется совокупность законодательных, подзаконных нормативных актов, а также нормативных актов министерств и ведомств, которые регулируют отношения в этой области. Статья 4 Федерального закона об ОРД указыва­ет на то, что правовую основу составляют Конституция Российской Федерации, законы и иные нормативные акты. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.

1. Конституция Российской Федерации закрепляет полномочия госу­дарственной власти по принятию нормативных актов, регулирующих от­ношения правоохранительных органов в сфере борьбы с преступностью (ст. 76, 90, 104, 105, 115). Следует упомянуть и о том, что некоторые кон­ституционные нормы являются основополагающими для регламентации ряда оперативно-розыскных действий. К примеру, п. 1 ст. 17 Конституции РФ устанавливает, что в Российской Федерации признаются и гарантиру­ются права и свободы человека и гражданина согласно принципам и нор­мам международного права и в соответствии с конституционными поло­жениями. Пункт 2 ст. 23 Конституции РФ конкретно определяет, что огра­ничение права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, поч­товых, телеграфных и иных сообщений допускается на основании судеб­ного решения. В ст. 25 Конституции РФ указано, что проникновение в жи­лище против воли проживающих в нем лиц допускается только в случаях, установленных федеральным законом или на основании судебного реше­ния. Исходя из указанных положений Конституции РФ, ст. 8 Федерального закона об ОРД четко оговорила условия проведения таких оперативно- розыскных мероприятий, ограничивающих права граждан, как обследова­ние жилых помещений, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие ин­формации с технических каналов связи. Одновременно в ст. 9 Федерально­го закона об ОРД определяются основания и порядок рассмотрения мате­риалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении указанных оперативно-розыскных мероприятий и указанные вопросы от­несены к компетенции суда.

Важно, что в Федеральном законе об ОРД нашли свое отражение и те положения Конституции РФ, которые гарантируют каждому гражданину судебную защиту его прав и свобод (п. 1 ст. 46 Конституции), а также обеспечивают возможность обжалования в суде или у прокурора решений органов государственной власти (в том числе и субъектов ОРД), о чем ука­зано в положениях ст. 5 Федерального закона об ОРД.

Законодатель в этой же статье закона зафиксировал и конституцион­ное положение о праве каждого на возмещение вреда, причиненного неза­конными действиями (или бездействиями) органов государственной власти или их должностных лиц (ст. 53 Конституции РФ).

Важно и то, что положение, указанное в п. 2 ст. 50 Конституции РФ, о том, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона, отражено в ст. 11 Федерального закона об ОРД. Эта статья определяет статус опера­тивно-розыскной информации и допустимость ее использования в уголов­ном процессе только при соблюдении определенных условий, а именно: результаты ОРД используются в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства Рос­сийской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Таким образом, Конституция РФ заложила фундамент правовой основы оперативно-розыскной деятельности. Ее положения являются исходными положениями и руководящими началами данного вида правоохранительной деятельности; она предопределяет ОРД как государствен­ную деятельность и ее легитимность как самостоятельного вида правоох­ранительной деятельности. В то же время Конституция РФ гарантирует соблюдение прав и свобод личности в оперативно-розыскной деятельности через законодательные акты, регламентирующие ОРД, обеспечивает регу­лирование общественных отношений, складывающихся в этой сфере, а также правильное применение правовых норм, принятие обоснованных и законных решений субъектами ОРД.

2. Главная роль в регулировании оперативно-розыскных отношений принадлежит Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельно­сти», который был принят 18 июля 1995 г., а вступил в законную силу 12 августа 1995 г. В рассматриваемом Законе установлены общие положе­ния ОРД, основания, условия проведения ОРМ и порядок их оформления; определены перечень органов, уполномоченных на осуществление ОРД, их права и обязанности, социальная и правовая защита; дано понятие содействия граждан органам, осуществляющим ОРД, отражена их социальная и правовая защита; установлено финансовое обеспечение ОРД; закреплены вопросы контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью.

Федеральный закон об ОРД, идя по пути дальнейшего совершенствования правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, обозначил направления правовой основы ОРД. К ним можно отнести по­ложения закона, которые:

Устранили определенные законодательные расхождения с Конституцией РФ;

Помимо традиционных задач ОРД в области борьбы с преступностью, обозначили задачу добывания «информации о событиях или дейст­виях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации» (ст. 2 Закона);

Расширили полномочия органов внутренних дел в сфере оперативно-розыскной деятельности, направленной на борьбу с преступностью;

Установили запрет на осуществление ОРД физическими и юридическими лицами, не уполномоченными на эту деятельность; обеспечили защиту конституционных прав и свобод граждан от незаконного примене­ния к ним специальных технических средств, предназначенных для не­гласного получения информации. Разработка, производство, реализация, приобретение в целях продажи, экспорт, ввоз в Российскую Федерацию и вывоз за ее пределы специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, подлежат теперь лицензированию в порядке, определенном Правительством РФ. Речь идет о тех случаях, ко­гда вышеуказанные действия осуществляют физические или юридические лица, не являющиеся субъектами ОРД.

Несомненно также, что к процессу укрепления правовой основы ОРД можно отнести и такие положения Закона об ОРД:

Установление механизма использования в уголовном процессе результатов оперативно-розыскной деятельности и определение порядка защиты сведений об этой деятельности;

Правовое закрепление института штатных негласных сотрудников;

Обеспечение правовой и социальной защиты сотрудников и граж­дан, оказывающих конфиденциальное содействие органам, осуществляю­щим ОРД;

Предоставление органам - субъектам ОРД права на проведение та­ких специфических ОРМ, как оперативное внедрение, контролируемая по­ставка, оперативный эксперимент;

Право контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сооб­щений, прослушивания телефонных переговоров, а также проникновения в жилище без согласия проживающих в нем лиц при расследовании не толь­ко тяжких преступлений, но и тех, по которым производство предвари­тельного следствия обязательно;

Установление порядка обращения субъектов ОРД в суд по вопро­сам проведения оперативно-розыскных мероприятий и их судебного рассмотрения;

Установление права создания субъектами ОРД легендированных предприятий, учреждений, организаций и подразделений;

Уточнение порядка финансирования, контроля и прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью.

Оперативно-розыскной закон установил и как бы дискреционные полномочия, предусмотрев освобождение от уголовной ответственности лиц из числа членов преступной группы, хотя и совершивших не повлек­шие тяжких последствий противоправные деяния, но привлеченных к со­трудничеству с органом - субъектом ОРД и активно способствовавших раскрытию преступлений, возместивших причиненный ущерб.

Федеральный закон об ОРД 1995 г. установил позиции, призванные гарантировать соблюдение законности при осуществлении оперативно- розыскной деятельности. Так, субъектам ОРД запрещается:

Разглашать сведения, затрагивающие неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан, ставшие известными при проведении оперативно-розыскных мероприятий, без со­гласия указанных граждан, за исключением предусмотренных законом случаев;

Проводить оперативно-розыскные мероприятия в интересах какой- либо политической партии, общественного или религиозного объединения.

Законодатель расширил возможности органов - субъектов ОРД, включив в перечень оперативно-розыскных мероприятий (ст. 6 Закона) проверочную закупку или контролируемую поставку предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограни­чен, а также оперативный эксперимент и оперативное внедрение. Он также обязал проводить указанные мероприятия только на основании мотивированного постановления, утвержденного начальником органа, осуществляю­щего оперативно-розыскную деятельность. К тому же проведение опера­тивного эксперимента стало допустимым только в целях выявления, преду­преждения, пресечения и раскрытия тяжкого преступления, а также для вы­явления и установления лиц, их подготавливающих или совершивших.

Федеральный закон об ОРД определил позиции прокурорского над­зора за оперативно-розыскной деятельностью, а также подчеркнул персональную ответственность руководителей органов, осуществляющих опера­тивно-розыскную деятельность, за соблюдение законности при организа­ции и проведении оперативно-розыскных мероприятий (см. ст. 20-22 Фе­дерального закона об ОРД).

3. К законодательным актам, устанавливающим базисные положения осуществления оперативно-розыскной деятельности, следует отнести Уго­ловный кодекс, который определяет понятия преступления, соучастия, об­стоятельств, смягчающих и отягчающих уголовную ответственность, доб­ровольного отказа от совершения преступления и др.

В Особенной части УК приводятся конкретные составы преступле­ния, поиск признаков которых в действии (бездействии) лица - объекта ОРД составляет существо конкретных задач оперативно-розыскной дея­тельности. Наконец, в Общей части УК содержатся правовые положения и нормы, реализация которых происходит в оперативно-розыскной деятель­ности (например, положения о необходимой обороне, крайней необходи­мости, обоснованном риске, исполнении приказа или распоряжения, о дея­тельном раскаянии, установление отягчающих вину обстоятельств - уча­стие в совершении группового преступления или повторно, и т. д.). Ука­занные положения уголовного закона составляют основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также использования их результатов и др.

4. Юридические нормы, наиболее сходные с оперативно-розыскной деятельностью, содержатся в Уголовно-процессуальном кодексе. Уголов­но-процессуальное законодательство обязывает органы дознания прини­мать необходимые оперативно-розыскные меры по обнаружению преступ­лений, лиц, их совершивших, и розыску преступников (п. 11 ч. 2 ст. 37, п. 4 ч. 2 ст. 38, ст. 40, ст. 210 УПК РФ); дает возможность встречи оперработника с подозреваемым для проведения последующих ОРМ (ст. 95 УПК РФ); возлагает обязанность по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлении с последующим принятием решения о возбуждении уголов­ного дела или его отказе (ст. 144, 145 УПК РФ) и др. Проводимые органа­ми внутренних дел оперативно-розыскные мероприятия либо предшеству­ют возбуждению уголовного дела, либо осуществляются одновременно (параллельно) с расследованием. Получаемые в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий материалы, как правило, содержат достоверные данные о совершенном преступлении и лицах, причастных к нему.

УПК устанавливает и характер взаимоотношений между субъектами ОРД и уголовного процесса в случае, если уголовное дело было возбужде­но следователем и при этом ему не предшествовало производство по делу оперативного учета. В данном случае наличие возбужденного уголовного дела является основанием для проведения ОРМ (ч. 1 ст. 7 Федерального закона об ОРД). Нормы УПК косвенно влияют на деятельность оператив­ных работников и в тех случаях, когда они осуществляют работу по делу оперативного учета и исходят из уголовно-процессуальных положений, касающихся доказательств и доказывания после завершения работы по оперативному делу, особенностей проведения отдельных следственных действий на основе реализации результатов ОРМ.

5. Федеральный закон «О полиции» закрепляет правовое положение сотрудников полиции. Этот закон воз­ложил на указанные структуры задачи по обеспечению личной безопасно­сти граждан, предупреждению, пресечению преступлений и администра­тивных правонарушений, раскрытию преступлений, охране общественного порядка, обеспечению общественной безопасности и др. В связи с этим в отдельных нормах предусмотрена возможность проводить гласно и негласно оператив­но-розыскные мероприятия, в ходе которых получать от граждан, учреж­дений и организаций необходимую информацию; исполнять в пределах своей компетенции определения и постановления судей, отдельные поручения следователей, указания прокуроров; контролировать поведение лиц, склонных к совершению правонарушений; входить беспрепятственно в помещения; задерживать лиц, подозреваемых в совершении преступления; привлекать граждан с их согласия к сотрудничеству, объявлять вознаграж­дения за помощь в раскрытии преступлений и розыске преступников и др.

Ряд положений Закона «О полиции» регламентирует дея­тельность полиции по борьбе с преступностью и указывает на те ее обя­занности, в ходе выполнения которых она вправе или обязана применять силы, средства и методы оперативно-розыскной деятельности. Здесь речь идет об опосредованном регулировании этим законом ряда положений ОРД. Так, полиция обязана:

Предотвращать и пресекать преступления, выявлять и устранять в пределах своей компетенции обстоятельства, способствующие их совер­шению, и в пределах своих прав принимать меры к устранению данных обстоятельств;

Принимать и регистрировать заявления, сообщения и иную посту­пающую информацию о преступлениях, своевременно принимать меры, предусмотренные законодательством;

Выявлять и раскрывать преступления;

Разыскивать лиц, совершивших преступления, и лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголов­ного наказания;

Исполнять в пределах своей компетенции определения судов, по­становления судей, письменные поручения прокурора, следователя о про­изводстве розыскных действий;

Контролировать в пределах своей компетенции соблюдение лица­ми, освобожденными из мест лишения свободы, установленных для них в соответствии с законом ограничений; контролировать поведение лиц, ус­ловно осужденных к лишению свободы с обязательным привлечением к труду, осужденных, которым назначены виды наказания, не связанные с лишением свободы, либо наказание назначено условно;

Применять меры безопасности, предусмотренные федеральным за­коном в отношении судей, присяжных заседателей, прокуроров, следова­телей, судебных исполнителей, должностных лиц контролирующих орга­нов и органов внутренних дел, а также их близких; применять предусмот­ренные федеральным законом меры по охране потерпевших, свидетелей, других лиц, содействующих уголовному судопроизводству, их близких, жизнь, здоровье или имущество которых находится в опасности.

Разумеется, что полиция как составной части органов внутренних дел отводится значительная роль в осуществлении оперативно- розыскной деятельности. Поэтому в соста­ве полиции созданы подразделения, в полном объеме осуще­ствляющие оперативно-розыскную деятельность в соответствии с действую­щими нормативами.

Начальники полиции являются по должности замес­тителями органов внутренних дел, они организуют и контро­лируют оперативно-розыскную деятельность (уголовный розыск, отделы по экономическим преступ­лениям, по организованной преступности, оперативно-технические под­разделения и т. д.).

6. Закон РФ «О безопасности» предусмотрел создание органов обес­печения безопасности общества и государства (в том числе и посредством противодействия разведывательно-подрывной и иной деятельности ино­странных спецслужб).

Статья 1 Закона РФ от 5 марта 1992 г. «О безопасности» под понятие «безопасность» подводит состояние защищенности жизненно важных ин­тересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. К основным объектам безопасности законодатель отнес, в частности, об­щество (его материальные и духовные ценности) и государство (его кон­ституционный строй, суверенитет и территориальную целостность). Имен­но в этом аспекте понимается одна из целей оперативно-розыскной дея­тельности (см. ст. 1 Федерального закона об ОРД).

Государство есть основной институт политической системы общест­ва, оно управляет жизнью общества. Его безопасность представляет сово­купность отношений в обществе и мер, обеспечивающих защиту жизненно важных интересов (прежде всего - конституционного строя), а также по­зволяющих ему функционировать. Поэтому под обеспечением безопасно­сти следует понимать систему мер (в том числе оперативно-розыскного и специального характера), организация и осуществление которых нейтрали­зует или локализует потенциальные или реальные угрозы нормальному функционированию общества и государства.

Часть 3 ст. 12 Закона РФ «О безопасности» содержит важное право­вое положение о том, что органы исполнительной власти, использующие в своей деятельности специальные силы и средства (в том числе и оператив­ные подразделения всех субъектов ОРД), действуют только в пределах своей компетенции и в соответствии с действующим законодательством. Фактически законодатель предоставил органам исполнительной власти в определенных условиях через специальные силы и средства осуществлять отдельные элементы оперативно-розыскной деятельности опосредованно.

7. Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляет закон РФ от 27 января 1999 г. «О прокуратуре». В соответствии со ст. 1 и 29 Федерального закона о прокуратуре и ст. 21 Федерального закона об

ОРД в предмет прокурорского надзора входят и другие важные направле­ния оперативно-розыскной деятельности:

Законность и обоснованность заведения, ведения и прекращения дел оперативного учета;

Обеспечение социальной и правовой защиты должностных лиц ор­ганов, осуществляющих ОРД, а также граждан, содействующих органам, осуществляющим эту деятельность;

Защита сведений об органах, осуществляющих оперативно- розыскную деятельность;

Законность и обоснованность решений, принимаемых должност­ными лицами органов - субъектов ОРД.

Прокурорский надзор за ОРД осуществляется не только в связи с по­ступившими в прокуратуру материалами, информацией и обращениями граждан о нарушениях законов органами, осуществляющими ОРД, но и по собственной инициативе уполномоченных прокуроров.

Прокурор должен своевременно выявлять нарушения прав и закон­ных интересов физических и юридических лиц, допущенные при осущест­влении ОРД, и обязан принимать меры к восстановлению нарушенных прав и интересов, возмещению причиненного вреда и при наличии основа­ний привлекать виновных к ответственности.

8. В соответствии с Законом РФ от 21 июля 1993 г. «О государственной тайне» к последней могут быть отнесены в установленном порядке сведе­ния в области оперативно-розыскной деятельности (п. 4 ст. 5, ст. 12):

О силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД, а также данные о ее финансировании, если эти данные раскрывают перечисленные сведения;

О лицах, сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденци­альной основе с органами, осуществляющими оперативно-розыскную дея­тельность;

О методах и средствах защиты секретной информации и др.

В ст. 12 Федерального закона об ОРД указан перечень сведений, ко­торые в соответствии с Законом о государственной тайне составляют эту тайну. Государство во избежание возможного ущерба интересам опера­тивно-розыскной деятельности, снижения ее эффективности внесло соот­ветствующие сведения об ОРД в список тех сведений, которые относятся к государственной тайне.

9. Федеральный закон от 8 января 1998 г. «О наркотических средст­вах и психотропных веществах», установивший правовые основы государ­ственной политики в сфере оборота наркотических средств, психотропных веществ и в области противодействия их незаконному обороту в целях ох­раны здоровья граждан, государственной и общественной безопасности (см. вступительную часть Закона), предусмотрел ряд конкретных положе­ний, регламентирующих прямо или косвенно оперативно-розыскную дея­тельность ряда органов - субъектов ОРД в области их противодействия не­законному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров (т. е. веществ, используемых в процессе производства, изго­товления и переработки указанных средств и веществ и подлежащих спе­циальному контролю). В соответствии со ст. 41 названного Закона такими органами - субъектами ОРД являются органы внутренних дел и органы по контролю за незаконным оборотом наркотических и сильнодействующих веществ, призванные наряду с органами прокуратуры, здравоохранения и другими органами исполнительной власти в пределах своих полномочий осуществлять мероприятия, в том числе и активного характера, по проти­водействию незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров.

10. Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляет законодательство, регулирующее деятельность органов, уполномоченных на осуществление ОРД. К таковым нормативным актам можно отнести:

Федеральный закон от 30 июня 2003 г. «О федеральной службе безопасности», наделивший правом осуществления оперативно-розыскных мероприятий органы ФСБ в целях обеспечения государственной безопас­ности;

Таможенный кодекс от 28 мая 2003 г., регламентирующий прове­дение контролируемых поставок в целях борьбы с незаконным оборотом наркотиков и оружия при пересечении границы;

Федеральный закон от 10 января 1996 г. «О внешней разведке», на­деливший службу внешней разведки функциями проведения ОРМ в целях государственной безопасности;

Федеральный закон от 1 апреля 1993 г. «О государственной грани­це», указавший на осуществление ОРМ органами пограничной службы в целях обеспечения безопасности государственной границы;

Федеральный закон от 27 мая 1996 г. «О государственной охране», определивший право федеральных органов государственной охраны на проведение ОРМ в целях обеспечения безопасности высших должностных лиц государства и др.

11. Правовую основу ОРД составляют подзаконные нормативные ак­ты. К таковым можно отнести указы Президента и постановления Прави­тельства РФ:

12. Указ Президента РФ от 12 июля 1995 г. «Об упорядочении органи­зации и тактики проведения оперативно-розыскных мероприятий с исполь­зованием технических средств»;

14. Указ Президента РФ «О мерах по упорядочению разработки, про­изводства, реализации, приобретения в целях продажи, ввоза в Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы, а также использования специальных технических средств, предназначенных для негласного получения инфор­мации» от 9 января 1996 г.;

15. Постановление Правительства РФ от 4 сентября 1995 г. «Об утвер­ждении Правил отнесения сведений, составляющих государственную тай­ну, к различным степеням секретности;

16. Постановление Правительства РФ от 14 октября 1996 г. «Об утвер­ждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола» и др.

7. Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют ведомственные и межведомственные нормативные правовые акты, а именно:

17. Инструкция о порядке предоставления результатов оперативно- розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю или в суд.

18. Иные нормативные правовые акты.

Похожая информация.